基金管理人：國聯安基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司

重要提示

1.國聯安滬深300指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的募集已經中國證監會2023年11月22日證監許可[2023]2638號文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2.本基金是股票型基金，運作方式為契約型開放式。

3.本基金管理人為國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本基金管理人”）；基金托管人為交通銀行股份有限公司；登記機構為國聯安基金管理有限公司。

4.本基金基金代碼為：020220（A類基金份額），020221（C類基金份額）

5.本基金自2024年1月3日起至2024年1月19日通過國聯安基金管理有限公司及銷售機構的銷售網點公開發售。基金管理人可以根據情況增加或變更銷售機構，并另行公告。

6.本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人；機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者。

7.本基金募集不設規模上限。

8.通過基金管理人網站或其他銷售機構首次認購本基金基金份額的，每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1元（含認購費）；追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為0.1元（含認購費）。銷售機構另有規定的，從其規定。通過基金管理人直銷柜臺認購本基金基金份額的，每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1萬元（含認購費）；追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元（含認購費）。

9.本基金管理人有權根據業務發展需要及有關規定，調整直銷機構和基金管理人網站基金認購金額的限制，并及時公告。

10.在募集期內，投資者可多次認購基金份額，認購費率按單筆認購金額計算。

11.如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

12.除法律法規另有規定外，每個投資者在國聯安基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

13.投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

14.基金銷售機構（包括直銷中心和代銷網點）對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢。

15.本公告僅對“國聯安滬深300指數增強型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解“國聯安滬深300指數增強型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀刊登在中國證監會規定網站上的《國聯安滬深300指數增強型證券投資基金招募說明書》。

16.本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本基金管理人網站（www.cpicfunds.com）上。投資者亦可通過本基金管理人網站下載基金申請表格和了解基金發行相關事宜。

17.各城市的開戶、認購網點及認購細節的安排詳見銷售機構在各銷售城市當地的公告。

18.對未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本基金管理人的客戶服務電話及直銷專線電話（400-7000-365（免長途話費），021-38784766）咨詢認購事宜。

19.基金管理人可綜合各種情況對發行安排做適當調整。

20.風險提示：

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券市場、期貨波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，并自行承擔投資風險。投資者根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動產生影響而引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金投資債券引發的信用風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金運作過程中產生的操作風險及合規性風險，以及本基金投資策略所特有的風險等。

本基金是股票指數增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。

投資有風險，投資者在認購或申購本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金資產凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

一、本次發行基本情況

1、基金名稱

國聯安滬深300指數增強型證券投資基金（A類基金份額代碼：020220；C類基金份額代碼：020221）

2、基金類型

股票型證券投資基金

3、基金的運作方式

契約型開放式

4、基金存續期限

不定期

5、基金份額發售面值

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

6、基金投資目標

本基金為指數增強型基金，在力求對滬深300指數進行有效跟蹤的基礎上，通過量化策略精選個股增強并優化指數組合管理和風險控制，力爭獲取超越業績比較基準的超額收益，追求基金資產的長期增值。

7、發行對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、銷售渠道與銷售地點

具體各銷售機構及聯系方式請見“八、本次發售有關當事人或中介機構”的“3、銷售機構”的相關內容。

基金管理人可以根據相關法律法規要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

9、募集規模

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額不少于2億元。

本基金不設募集規模上限，在本基金的募集達到基金備案條件的前提下，基金管理人可視募集情況提前結束募集。

10、發售時間安排與基金成立

本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月，自2024年1月3日起至2024年1月19日公開發售。

如果在此期間屆滿時未達到基金合同規定的基金備案條件，基金可在募集期限內繼續銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效。

二、認購方式與相關規定

1、認購方式

本基金認購采取金額認購、全額繳款的方式。

2、A類基金份額投資者在認購時支付認購費用，C類基金份額不收取認購費用，但從本類別基金資產中計提銷售服務費，A類基金份額的具體認購費率如下：

■

投資人重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發生的各項費用。

3、認購份額的計算

（1）投資人認購份額的計算公式為：

1）若投資人選擇認購A類基金份額，當認購費用適用比例費率時：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發售面值

2）若投資人選擇認購A類基金份額，當認購費用適用固定金額時：

認購費用＝固定金額

凈認購金額=認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值

3）若投資人選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：

認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額發售面值

（2）認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例1：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認購本基金A類基金份額，認購利息分別為2元和2,000元，則兩筆認購中投資者可得到的認購份額計算如下：

認購1：認購金額10,000元，認購利息2元，對應的認購費率為0.80%。

凈認購金額＝10,000/（1+0.80%）=9,920.63（元）

認購費用＝10,000-9,920.63 =79.37（元）

認購份額＝（9,920.63+2）/1.00=9,922.63（份）

即投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，對應的認購費率為0.80%，假定該筆認購資金產生的利息為2元，則可得到9,922.63份A類基金份額。

認購2：認購金額1,000萬元，認購利息2,000元，對應的認購費用為1,000元。

認購費用＝10,000,000（元）

凈認購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）

認購份額＝（9,999,000.00+2,000）/1.00=10,001,000.00（份）

即投資者投資1,000萬元認購本基金A類基金份額，對應的認購費用為1,000元，假定該筆認購資金產生的利息為2,000元，則可得到10,001,000.00份A類基金份額。

例2：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，認購利息2元，則可得到的C類基金份額為：

認購份額=（10,000+2）/1.00=10,002.00（份）

即投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額，假定該筆認購資金產生的利息為2元，則可得到10,002.00份C類基金份額。

4、認購的限制

在募集期內，投資者可多次認購基金份額，對單一投資者在認購期間累計認購金額不設上限。通過基金管理人網站或其他銷售機構首次認購本基金基金份額的，每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1元（含認購費）；追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為0.1元（含認購費）。銷售機構另有規定的，從其規定。通過基金管理人直銷柜臺認購本基金基金份額的，每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1萬元（含認購費）；追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元（含認購費）。

如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

本基金管理人有權根據業務發展需要及有關規定，調整直銷機構和基金管理人網站基金認購金額的限制，并及時公告。

5、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。

6、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢。

7、繳款方式：通過代銷機構認購的投資者采用“實時扣款”方式或代銷機構確認的其他方式；通過直銷機構認購的投資者采用“全額繳款”方式。

三、機構投資者的開戶與認購程序

1、注意事項

（1）一個機構投資者在國聯安基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

（2）機構投資者認購基金可以在基金管理人網站或其他代銷機構認購，認購金額起點為1元，如果認購金額在1萬元（含1萬元）以上，還可以選擇到本基金管理人直銷柜臺辦理。

（3）直銷機構地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓。

（4）機構認購業務的辦理時間為：2024年1月3日起至2024年1月19日（除部分機構外，非工作日不受理），具體辦理時間以銷售機構規定為準。

2、通過代銷本基金的銀行辦理開戶和認購的程序

以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。

（1）開立銀行的交易賬戶

機構投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

組織機構代碼證、營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件；

投資者填寫,并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表；

授權委托書（加蓋法定代表人簽章和機構公章）；

經辦人有效身份證件原件及其復印件；

交易協議書（一式兩份，加蓋法定代表人簽章和單位公章）。

（2）提出認購申請

機構投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供加蓋印鑒的認購申請表。

銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向基金管理人提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經基金管理人確認后，投資者應在T+2日（工作日）在銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。

（3）機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

3、通過代銷本基金的證券公司辦理開戶和認購手續

以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。

（1）開立資金賬戶

機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

2）企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件（營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢）及復印件（加蓋機構公章）；

3）法定代表人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

4）法定代表人證明書；

5）法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書；

6）預留印鑒；

7）經辦人身份證件及其復印件；

8）開戶合同書（相關公司適用）。

（2）開立基金賬戶

機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

2）經辦人身份證件及復印件；

3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

（3）提出認購申請

機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

2）經辦人身份證件及復印件；

3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

（4）注意事項

1）機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

2）機構投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；

3）機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

4、通過直銷機構辦理開戶和認購的程序

（1）開立基金賬戶

機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

1）企業法人營業執照副本復印件（附有最新年檢記錄）,事業法人、社會團體或其它組織則需提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書復印件并加蓋公章；

2）企業組織機構代碼證副本復印件（附有最新年檢記錄）并加蓋公章；

3）經營業務許可證復印件并加蓋公章；

4）稅務登記證復印件并加蓋公章；

5）法人及業務經辦人身份證（正、反面）附有有效期復印件并加蓋公章；

6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復印件并加蓋公章；

7）印鑒卡一式兩份；

8）法定代表人授權委托書；

9）填妥的《基金賬戶業務申請表》并加蓋單位公章和法定代表人章、經辦人章；

10）《傳真委托協議書》；

11）國聯安基金投資者風險承受能力調查問卷（機構）并加蓋公章。

機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

（2）提出認購申請

機構投資者在直銷中心認購應提交以下資料：

1）加蓋預留印鑒的認購申請表；

2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯復印件。

尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。

5、繳款方式

機構投資者通過代銷機構認購只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶，由代銷機構扣款。

通過直銷機構認購的機構投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機構投資者應在提出認購申請當日營業時間內，將足額認購資金劃至本基金管理人在工商銀行開立的“國聯安基金管理有限公司直銷專戶”。

戶名：國聯安基金管理有限公司直銷專戶

開戶行：中國工商銀行上海市分行第二營業部

賬號：1001190729013312233

交換號：001021907（同城交換使用）

聯行行號：20304018（異地匯款使用）

大額支付系統號：102290019077

投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，國聯安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（2）如果機構投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日（即有效申請日）。

（3）至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：

1）投資者劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

2）投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請確認無效的；

3）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

4）其它導致認購無效的情況。

6、投資者提示

（1）請機構投資者盡早向直銷機構或代銷機構索取開戶和認購申請表。投資者也可從國聯安基金管理有限公司的網站(www.cpicfunds.com）下載直銷業務申請表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（2）直銷機構與代銷機構的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。

（3）直銷機構咨詢電話：021-38784766，400-7000-365（免長途話費）。

四、個人投資者認購方式

1、注意事項

（1）投資者不得委托他人代為開戶。

（2）個人投資者不能以現金方式申請認購。

（3）個人投資者通過代銷機構辦理基金業務，必須事先開立代銷機構資金賬戶；個人投資者通過直銷機構辦理基金業務，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結算賬戶。

（4）個人投資者認購基金可以在基金管理人網站或其他代銷機構認購，認購金額起點為1元，如果認購金額在1萬元（含1萬元）以上，還可以選擇到本基金管理人直銷柜臺辦理。

直銷中心辦理地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓。

（5）個人認購業務的辦理時間為：2024年1月3日起至2024年1月19日（除部分機構外，非工作日不受理），具體辦理時間以銷售機構規定為準。

2、通過代銷本基金的銀行辦理開戶和認購的程序

以下個人投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。

（1）開立銀行的交易賬戶

個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

1）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）及復印件；

2）銀行存折或資金卡；

3）填妥的《開戶申請表》；

4）填妥《投資人風險承受能力測試》并簽字。

（2）提出認購申請

個人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料：

1）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）及復印件；

2）銀行存折或資金卡；

3）填妥的《認購申請表》。

銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經基金管理公司確認后，投資者應在T+2日（工作日）在銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。

（3）注意事項

個人投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

3、通過代銷本基金的證券公司辦理開戶和認購手續

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定和說明為準。

（1）資金賬戶的開立（已在代銷機構處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

2）本人有效身份證明原件及復印件；

3）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

（2）基金賬戶的開立

個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

1）填妥的《開戶申請表》；

2）本人有效身份證件及復印件；

3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

4）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

（3）在認購本基金前已經開立了基金賬戶和交易賬戶的個人投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接認購本基金。

（4）個人投資者辦理認購申請時應提供以下材料：

1）填妥的《認購申請表》；

2）本人有效身份證原件及復印件；

3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

（5）注意事項

1）個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

2）個人投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶中存入足夠的資金；

3）個人投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。

4、通過直銷中心辦理開戶和認購的程序

（1）開立基金賬戶

1）個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

2）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）；

3）銀行活期存款賬戶；

4）填妥的《開戶申請表》；

5）國聯安基金投資者風險承受能力調查問卷（個人）并簽字。

（2）提出認購申請

個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：

1）填妥的《認購申請表》；

2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯復印件；

3）本人有效身份證件原件及復印件。

尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。

5、繳款方式

個人投資者通過代銷機構認購只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶，由代銷機構扣款，由代銷機構扣劃相應款項。

通過直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）個人投資者應在提出認購申請當日營業時間內，將足額認購資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的國聯安基金管理有限公司直銷專戶。

戶名：國聯安基金管理有限公司

開戶行：交通銀行上海交銀大廈支行

賬號：310066577013003688885

大額支付系統號：301290050852

投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，國聯安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（2）如果個人投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日（即有效申請日）。

（3）至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：

1）投資者劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

2）投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請確認無效的；

3）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

4）其它導致認購無效的情況

6、投資者提示

（1）請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷機構或代銷機構索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從國聯安基金管理有限公司的網站(www.cpicfunds.com）下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（2）直銷機構與代銷機構的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。

五、清算與交割

1、本基金基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在基金認購專戶中有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金份額登記機構的記錄為準。

2、本基金登記機構（國聯安基金管理有限公司）在發售結束后對基金份額進行登記。

六、退款

1、投資者通過代銷機構進行認購時產生的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過直銷機構進行認購時產生的無效認購資金在認購結束后三個工作日內向投資者的指定銀行賬戶劃出。

2、基金募集期屆滿，未達到基金備案條件，則基金合同不能生效，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

七、基金的驗資與基金合同的生效

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

八、本次發售有關當事人或中介機構

1、基金管理人

名稱：國聯安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓

法定代表人：于業明

設立日期：2003年4月3日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]42號

組織形式：有限責任公司（中外合資）

注冊資本：1.5億元人民幣

存續期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限

聯系電話：021-38992888

2、基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號

法定代表人：任德奇

成立日期：1987年3月30日

批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發［1987］40號文

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字［1998］25號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：742.63億元人民幣

存續期間：持續經營

3、銷售機構

（1）直銷機構

名稱：國聯安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓

郵政編碼：200120

法定代表人：于業明

客戶服務電話：021-38784766，400-7000-365（免長途話費）

聯系人：黃娜娜

公司網址：www.cpicfunds.com

募集期間，客戶可以通過本基金管理人客戶服務中心電話進行發售相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷客戶還可以通過本基金管理人客戶服務中心電話查詢匯入資金的到賬情況。

（2）代銷機構

1）名稱：上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

電話：021-54509977

聯系人：王超

客戶服務電話：400-181-8188

網址：www.1234567.com.cn

2）名稱：東方財富證券股份有限公司（簡稱：東方財富證券）

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

電話：021-23586688

聯系人：付佳

客服電話：95357

3）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

電話：021-80358236

聯系人：李娟

客戶服務電話：400-821-5399

網址：www.noah-fund.com

4）名稱：上海基煜基金銷售有限公司

住所：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

電話：021-65370077

聯系人：張巍婧

客戶服務電話：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

5）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

住所：中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層(實際樓層6層)

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓

法定代表人：陳祎彬

電話：021-20665952

聯系人：寧博宇

客戶服務電話：400-821-9031

網址：www.lufunds.com

6）名稱：上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903一906室

法定代表人：楊文斌

電話：021-36696312

聯系人：王詩嶼

客戶服務電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

7）名稱：上海利得基金銷售有限公司

住所：上海市寶山區月浦鎮塘南街57號6幢221室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

電話：021-50583533

聯系人：吳鴻飛

客戶服務電話：400-032-5885

網址： www.leadfund.com.cn

8）名稱：上海長量基金銷售有限公司

住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

電話：021-20691832

聯系人：胡雪芹

客戶服務電話：400-820-2899

網址：www.erichfund.com

9）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：宋曉言

電話： 021-50712782

聯系人：陸亦璐

客戶服務電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

10）名稱：海銀基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人：鞏巧麗

電話：021-80133597

聯系人：毛林

客戶服務電話：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com

11）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

電話：021-3376-8132

聯系人：戴珉微

客戶服務電話：400-6767-523

網址：www.zhongzhengfund.com

12）名稱：上海聯泰基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人：尹彬彬

電話：021-52822063

聯系人：陳東

客戶服務電話: 400-118-1188

網址：www.66liantai.com

13）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號

法定代表人：王珺

聯系人：韓愛彬

客服電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

14）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人：吳強

電話：0571-88911818

聯系人：吳強

客戶服務電話：952555

網址：www.5ifund.com

15）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157

辦公地址：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

法定代表人：鄒保威

電話：010-89187658

聯系人：李丹

客戶服務電話：400-088-8816、400-098-8511

網址：kenterui.jd.com

16）名稱：北京雪球基金銷售有限公司

住所：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層

法定代表人：李楠

電話：010-61840688

聯系人：秦艷琴

客戶服務電話：400-159-9288

網址：danjuanapp.com

17）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

住所：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

電話：010-62680527

聯系人：宋子琦

客戶服務電話：400-619-9059

網址：www.hcfunds.com

18）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

住所：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

法定代表人：薛峰

電話：0755-33227950

聯系人：龔江江

客戶服務電話：4006-788-887

網址：www.zlfund.cn

19）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人：肖雯

電話：020-89629099

聯系人：邱湘湘

客戶服務電話：020-89629066

網址：www.yingmi.cn

20）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

住所：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5層04室

法定代表人：呂柳霞

電話：021-50810673

聯系人：毛善波

客戶服務電話：021-50810673

網址：www.wacaijijin.com

21）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

住所：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1號

法定代表人：錢燕飛

電話：025-66996699-887226

聯系人：錢燕飛

客戶服務電話：95177

網址：www.snjijin.com

22）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓

法定代表人：盛超

電話：010-59403028

聯系人：孫博超

客戶服務電話：95055

網址：www.duxiaoman.com

23）名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司

住所：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座

法定代表人：梁蓉

電話：010-66154828

客戶服務電話：010-66154828

網址：www.5irich.com

24）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：張俊

電話：021-20219990

聯系人： 王悅偉

客服電話：021-20292031

網址：www.wg.com.cn

25）名稱：和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

電話：010-85650039

聯系人：陳慧慧

客戶服務電話：400-920-0022

網址：www.licaike.com

26）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司

住所：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街新華社第三工作區A座4、5層

法定代表人：吳志堅

電話：010-63156530

聯系人：焦金巖

客戶服務電話：4008-909-998

網址：www.jnlc.com

27）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路333號5樓

法定代表人：許欣

電話：021-68609600-5952

聯系人：黎靜

客服電話：400-700-9700

公司網站：www.qiangungun.com

28）名稱：民商基金銷售(上海)有限公司

住所：上海市黃浦區北京東路666號H區（東座）6樓A31室

辦公地址：上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：賁惠琴

電話：021-50206003

聯系人：楊一新

客戶服務電話：021-50206003

網址：www.msftec.com

29）名稱：奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

電話：0755-89460507

聯系人：葉健

客戶服務電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

30）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

住所：武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室

辦公地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

法定代表人：陶捷

電話： 027-83863742

聯系人：陸鋒

客戶服務電話：400-027-9899

網址：www.bestfunds.com

31）名稱：光大證券（維權）股份有限公司

住所：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

電話：021-52523573

聯系人：姚巍

客服電話：95525

網址：www.ebscn.com

32）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

住所：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場2、5層

法定代表人：姜曉林

電話：0532-85022026

聯系人：孫秋月

客服電話：95548

網址：www.zxwt.com.cn

33）名稱：中信期貨有限公司

住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

法定代表人：張皓

電話：021-60833754

聯系人：劉宏瑩

客服電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.cn

34）名稱：中信證券股份有限公司

住所： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈；

北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑軍

電話：010-60834768

聯系人：杜杰

客服電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

35）名稱：中信證券華南股份有限公司

住所：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：胡伏云

電話：020-88836999

聯系人：宋麗雪

客服電話：95396

網址：www.gzs.com.cn

36）名稱：中信建投證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

電話：010-85156398

聯系人：許夢園

客服電話：400-8888-108，95587

網址：www.csc108.com

37）名稱：西南證券股份有限公司

住所：重慶市江北區金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區金沙門路32號西南證券總部大樓

法定代表人：吳堅

電話：023-67127415

聯系人：李之栩

客服電話：95355

網址：www.swsc.com.cn

38）名稱：海通證券股份有限公司

住所：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場

法定代表人：周杰

電話：021-23219454

聯系人：凌方睿

客服電話：95553

網址：www.htsec.com.cn

39）名稱：中國銀河證券股份有限公司

住所：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

電話：010-83574507

聯系人：辛國政

客戶服務電話：95551或400-8888-888

網址: www.chinastock.com.cn

40）名稱：東海證券股份有限公司

住所：常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：錢俊文

電話：021-20333910

聯系人：王一彥

客服電話：95531

網址：www.longone.com.cn

41）名稱：國投證券股份有限公司

住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

法定代表人：段文務

電話：0755-82558266

聯系人：彭潔聯

客服電話：95517

網址：www.essence.com.cn

42）名稱：交通銀行股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路 188 號

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路 188 號

法定代表人：任德奇

電話：021-58781234

聯系人：高天

客服電話：95559

網址：www.bankcomm.com

基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并另行公告。

4、登記機構

名稱：國聯安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓

法定代表人：于業明

聯系人：黃娜娜

電話：021-38992857

5、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯系人：陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經辦律師：安冬、陸奇

6、審計基金財產的會計師事務所

名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈5樓

辦公地址：中國上海市浦東新區東育路588號前灘中心42樓

首席合伙人：李丹

電話：021-23238888

傳真：021-23238800

聯系人：郭勁揚

經辦會計師：單峰、郭勁揚

國聯安基金管理有限公司

二〇二三年十二月二十五日

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