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基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司

二〇二三年十二月五日

重要提示

1、東方紅智享三年持有期混合型證券投資基金（以下簡稱本基金）的募集申請經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）2020年4月13日證監許可[2020]690號文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型開放式、混合型證券投資基金。每份基金份額設置3年鎖定持有期，由紅利再投資而來的基金份額不受鎖定持有期的限制。每份基金份額的鎖定持有期結束后即進入開放持有期，自其開放持有期首日起才可以辦理贖回及轉換轉出業務。

3、本基金A類基金份額的基金代碼為019773，C類基金份額的基金代碼為019774。

4、本基金的基金管理人和基金登記機構為上海東方證券資產管理有限公司（以下簡稱本公司、基金管理人或東方紅資產管理），基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司。

5、本基金的募集期為2023年12月8日（含）至2024年3月7日（含），通過基金管理人指定的銷售機構公開發售。基金管理人有權根據基金募集的實際情況按照相關程序縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機構。

6、本基金的銷售機構包括基金管理人的直銷機構和代銷機構。直銷機構包括基金管理人的直銷中心和網上交易系統。代銷機構具體名單請見基金管理人網站披露的基金銷售機構名錄。

7、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、投資者購買本基金應使用本公司的開放式基金賬戶。若投資者已經開立本公司的開放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。未開立基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機構、代銷機構辦理開立基金賬戶的手續。

9、投資者的有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，利息和具體利息折算份額以登記機構的記錄為準。

10、本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。

A類基金份額：在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，而不計提銷售服務費。

C類基金份額：在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金財產中計提銷售服務費。

本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。投資人在認購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

11、在募集期內，通過本公司直銷中心及網上交易系統、其他銷售機構辦理本基金認購業務的，基金各類份額的認購最低金額為單筆10元人民幣（含認購費），實際操作中對本基金各類基金份額的單筆最低認購限額及交易級差以各銷售機構的具體規定為準。

如果單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過50%，或者出現變相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等認購申請。

12、本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。本基金募集規模上限為20億元人民幣，采用末日比例確認等方式實現募集規模的有效控制。

若本基金在募集期內有效認購申請全部確認后基金募集總規模未超過20億元，基金管理人將對所有的有效認購申請全部予以確認。若本基金在募集期內有效認購申請全部確認后基金募集總規模超過20億元，基金管理人將采用“末日比例確認”的原則對最后一個認購日的有效認購申請予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資人，由此產生的利息等損失由投資人自行承擔。

當發生部分確認時，投資人認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，認購申請確認金額不受最低認購金額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構計算并確認的結果為準。

13、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

14、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。未開設銷售網點的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話400-920-0808咨詢認購事宜。

15、在募集期間，基金管理人可根據有關法律法規的要求，對本基金的銷售機構進行變更或增減，具體請以基金管理人網站披露的本基金銷售機構名錄及相關信息為準。

16、基金管理人可綜合各種情況對本基金的募集安排做適當調整。

17、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀發布于本公司網站（www.dfham.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協議、招募說明書及基金產品資料概要。

18、風險提示：

本基金是一只混合型基金，其預期風險與預期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書、基金合同及基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，自行承擔投資風險。投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現的各類風險，可能包括：證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回、巨額贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險、本基金特有的風險等。基金管理人提醒投資者基金投資的“賣者盡責、買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

本基金可投資證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券為非公開發行和交易，且限制投資者數量上限，潛在流動性風險相對較大。若發行主體信用質量惡化或投資者大量贖回需要變現資產時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債券，從而可能給基金凈值帶來損失。

本基金可投資于資產支持證券，可能面臨與基礎資產相關的風險如信用風險、現金流預測風險和原始權益人的風險等，以及與資產支持證券相關的風險如市場利率風險、流動性風險、評級風險、提前償付及延期償付風險等。

本基金除了投資A股外，還可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱港股通機制）買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。

本基金可投資于科創板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于股價波動風險、退市風險、流動性風險、投資集中風險等。具體風險請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節的具體內容。本基金可根據投資策略需要或市場環境變化，選擇將部分基金資產投資于科創板或選擇不將基金資產投資于科創板，基金資產并非必然投資于科創板。

本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。具體風險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節內容。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。

本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱北交所）股票，北交所主要服務于創新型中小企業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他交易場所存在差異。基金投資北交所股票，將面臨因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限于上市公司經營風險、股價波動風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險、轉板風險、監管規則變化的風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境變化，選擇將部分基金資產投資于北交所股票或選擇不將基金資產投資于北交所股票，基金資產并非必然投資于北交所股票。

上述具體風險揭示請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節內容。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規或監管部門另有規定的，從其規定。

本基金每份基金份額設置3年鎖定持有期（紅利再投資所得份額除外），基金份額在鎖定持有期內不辦理贖回及轉換轉出業務。鎖定持有期到期后進入開放持有期，每份基金份額自其開放持有期首日起才能辦理贖回及轉換轉出業務。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內不能贖回基金份額的風險。

當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并且不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

19、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。

一、本次募集的基本情況

（一）基金名稱、簡稱和代碼

基金名稱：東方紅智享三年持有期混合型證券投資基金

基金簡稱：東方紅智享三年持有混合

A類基金份額簡稱：東方紅智享三年持有混合A，基金代碼：019773

C類基金份額簡稱：東方紅智享三年持有混合C，基金代碼：019774

（二）基金類型和運作方式

基金類型：混合型證券投資基金。

基金的運作方式：契約型開放式。

本基金每份基金份額設置3年鎖定持有期，由紅利再投資而來的基金份額不受鎖定持有期的限制。鎖定持有期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）、基金份額申購申請日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉換轉入申請日（對轉換轉入份額而言，下同）起（即鎖定持有期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購申請日或基金份額轉換轉入申請日次3年的年度對日前一日（即鎖定持有期到期日）止。每份基金份額的鎖定持有期結束后即進入開放持有期，自其開放持有期首日起才可以辦理贖回及轉換轉出業務，每份基金份額的開放持有期首日為鎖定持有期起始日次3年的年度對日，若該年度對日為非工作日或不存在對應日期的，則順延至下一個工作日。

（三）基金存續期限

不定期。

（四）基金份額面值

發售面值為1.00元人民幣。

（五）基金的投資目標

本基金通過對宏觀經濟形勢、行業發展趨勢和企業基本面的深入研究，挖掘出價格低估、質地優秀的上市公司，在嚴格控制投資組合風險的前提下，通過積極主動的投資管理，追求資產凈值的長期穩健增值。

（六）發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（七）募集規模

本基金的最低募集份額總額為2億份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為2億元人民幣（不包括利息）。本基金募集規模上限為20億元人民幣，采用末日比例確認等方式實現募集規模的有效控制。

（八）銷售機構

1、本基金的直銷機構包括直銷中心和網上交易系統。網上交易系統包括基金管理人公司網站（www.dfham.com）、東方紅資產管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺。

2、銷售機構的具體名單見基金管理人披露的基金銷售機構名錄。基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站披露本基金銷售機構的名錄及相關信息。

（九）基金募集期與基金合同生效

1、本基金自2023年12月8日（含）至2024年3月7日（含）面向投資者公開發售。基金管理人有權根據基金募集的實際情況按照相關程序縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機構。

2、基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。

二、發售方式及相關規定

1、本基金在募集期內面向投資者公開發售。

2、本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元，本基金認購價格為人民幣1.00元/份。

3、本基金認購采用金額認購的方式。

4、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資者認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。

5、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。已受理的認購申請不得撤銷。

6、認購的限額

在募集期內，通過本公司直銷中心、網上交易系統、其他銷售機構辦理基金認購業務的，各類基金份額的認購最低金額為單筆10元人民幣（含認購費）。實際操作中對本基金各類基金份額的單筆最低認購限額及交易級差以各銷售機構的具體規定為準。

7、如果單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過50%，或者出現變相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等認購申請。

9、基金份額的認購費用及認購份額的計算公式

（1）認購費率

1）A類基金份額的認購費率

本基金對通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。

養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品、養老目標基金以及職業年金計劃等。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。

通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額的養老金客戶的認購費率如下：

■

其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率如下：

■

A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

2）C類基金份額的認購費率

本基金C類基金份額不收取認購費，收取銷售服務費。

（2）認購份額的計算

1）A類基金份額的認購份額計算

基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。

當認購費用適用比例費率時，計算公式為：

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值

當認購費用為固定金額時，計算公式為：

認購費用＝固定金額

凈認購金額=認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發售面值

認購份額的計算保留到小數點后兩位，小數點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產享有或承擔。

例一：某投資人（非養老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率為1.50%，假定募集期產生的利息為5.50元，則可認購A類基金份額為：

認購總金額=10,000元

認購凈金額＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22元

認購費用＝10,000-9,852.22＝147.78元

認購份額＝（9,852.22＋5.50）/1.00＝9,857.72份

即：該投資人（非養老金客戶）投資10,000元認購本基金A類基金份額，假定募集期產生的利息為5.50元，可得到9,857.72份A類基金份額。

2）C類基金份額的認購份額計算

認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發售面值

認購份額的計算保留到小數點后兩位，小數點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產享有或承擔。

例二：某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息為5.50元，則可認購C類基金份額為：

認購份額＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份

即：該投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息為5.50元，可得到10,005.50份C類基金份額。

三、個人投資者的開戶與認購程序

（一）注意事項

個人投資者認購基金可以在基金管理人及其指定銷售機構辦理。

（二）發售機構開戶與認購辦理流程

1、通過直銷中心辦理個人投資者開戶和認購的程序

（1）業務辦理時間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節假日不營業）。

（2）個人客戶辦理開戶申請時，應親赴直銷網點，并提供下列資料：

1）客戶有效身份證件（身份證等）原件及復印件；

2）指定銀行賬戶的證明原件及復印件；

3）填妥的《投資者風險承受能力調查問卷（個人）》《賬戶類業務申請書（個人）》《權益須知》和《投資者信息更新告知函》；

4）基金管理人要求的其他材料。

注：“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。

（3）認購資金的劃撥程序：

1）個人客戶開戶后，在辦理認購手續前，應將足額資金通過銀行系統匯入基金管理人指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進行匯款：

直銷賬戶一：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】216200100102864844

【開戶行】興業銀行股份有限公司上海分行營業部

【大額支付號】309290000107

直銷賬戶二：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】31001502500050069677

【開戶行】中國建設銀行上海第二支行

【大額支付號】105290063006

直銷賬戶三：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】03492300040015591

【開戶行】中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行

【大額支付號】103290028025

2）匯款時，客戶務必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預留的銀行賬戶一致。

（4）個人客戶辦理認購申請時，應提供以下資料：

1）有效身份證件原件及復印件、銀行卡原件及復印件；

2）填妥的《交易類業務申請書》；

3）基金管理人要求的其他材料。

2、通過本公司網上交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程序

個人投資者可登錄本公司網站（www.dfham.com）、東方紅資產管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺，在與基金管理人達成網上交易的相關協議、接受基金管理人有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過基金管理人網上交易系統辦理開戶、認購等業務。

網上交易系統在本基金最后一個認購日的15:00之后不再接受認購申請。

3、其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。

4、投資者提示

（1）請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷機構或代銷機構網點索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.dfham.com下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（2）直銷機構與代銷機構網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。

四、機構投資者的開戶與認購程序

（一）注意事項

1、機構投資者在認購本基金前應在登記機構開設基金賬戶。

2、投資者不能以現金方式認購。

在直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在代銷網點認購的機構投資者應指定相應的代銷銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。

（二）發售機構的開戶與認購程序

1、通過直銷中心辦理機構投資者開戶和認購的程序

（1）業務辦理時間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定節假日不營業）。

（2）機構客戶辦理開戶申請時，應由指定經辦人提供下列資料：

1）企業營業執照或注冊登記證書副本、組織機構代碼證和稅務登記證、經營證券、基金、期貨業務的許可證、經營其他金融業務的許可證、基金會法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復印件；

2）加蓋單位公章的《業務授權委托書》；

3）加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件復印件；

4）加蓋單位公章的業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

5）《機構客戶印鑒卡》；

6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或指定銀行出具的開戶證明），加蓋單位公章；

7）根據開戶主體不同所填寫的《賬戶類業務申請書（機構）》或《賬戶類業務申請書（產品）》；

8）填妥的《投資者風險承受能力調查問卷（機構版）》；

9）基金管理人要求的其他材料。

注：a、“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業銀行的存款賬戶。

b、已使用新版“三證合一”營業執照開戶的機構主體，需提供新版營業執照復印件，組織機構代碼證及稅務登記證無需提供。

（3）認購資金的劃撥程序：

1）機構客戶開戶后，在辦理認購手續前，應將足額資金通過銀行系統匯入基金管理人指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進行匯款：

直銷賬戶一：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】216200100102864844

【開戶行】興業銀行股份有限公司上海分行營業部

【大額支付號】309290000107

直銷賬戶二：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】31001502500050069677

【開戶行】中國建設銀行上海第二支行

【大額支付號】105290063006

直銷賬戶三：

【賬戶名稱】上海東方證券資產管理有限公司

【賬號】03492300040015591

【開戶行】中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行

【大額支付號】103290028025

2）匯款時，客戶務必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預留的銀行賬戶一致。

（4）機構客戶辦理認購申請時，應提供以下資料：

1）業務經辦人有效身份證件；

2）填妥的《交易類業務申請書》，并加蓋預留印鑒章；

3）基金管理人要求的其他材料。

2、其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規定為準。

3、投資者提示

（1）請機構投資者盡早向直銷中心柜臺或代銷網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網站www.dfham.com下載直銷業務申請表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（2）直銷機構與代銷機構網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。

五、清算與交割

1、基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。投資者有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，具體份額以登記機構的記錄為準。

2、本基金權益登記由登記機構在募集期結束后完成。

六、基金的驗資與基金合同的生效

1、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

2、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

基金合同生效時，有效認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資人所有。

3、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

七、本次募集當事人及中介機構

（一）基金管理人

名稱：上海東方證券資產管理有限公司

住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層

辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號供銷大廈7層-11層

法定代表人：楊斌

聯系電話：（021）53952888

聯系人：彭軼君

公司網址：www.dfham.com

（二）基金托管人

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

住所：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：鄭楊

成立時間：1992年10月19日

（三）銷售機構

1、直銷機構

（1）直銷中心

名稱：上海東方證券資產管理有限公司

住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層

辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號供銷大廈8層

法定代表人：楊斌

聯系電話：（021）33315895

傳真：（021）63326381

聯系人：于莉

客服電話：4009200808

公司網址：www.dfham.com

（2）網上交易系統

網上交易系統包括基金管理人直銷網站（www.dfham.com)、東方紅資產管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權的電子交易平臺。個人投資者可登錄上述網上交易系統，在與基金管理人達成網上交易的相關協議、接受基金管理人有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過基金管理人網上交易系統辦理開戶、認購等業務。

2、代銷機構

代銷機構的具體名單請見基金管理人網站披露的基金銷售機構名錄。

基金管理人可根據有關法律法規的要求，對本基金某類基金份額的銷售機構進行變更或增減，具體請以基金管理人網站披露的本基金銷售機構名錄及相關信息為準。

（四）登記機構

名稱：上海東方證券資產管理有限公司

住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層

辦公地址：上海市黃浦區外馬路108號供銷大廈7層-11層

法定代表人：楊斌

電話：021-53952888

傳真：021-63326970

聯系人：錢慶

（五）出具法律意見書的律師事務所