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因開展線上投資顧問業務時違規，申萬宏源證券被上海證監局擬采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。同時，申萬宏源證券的三位相關責任人，被上海證監局監管談話或出具警示函。
對此，申萬宏源證券相關負責人對澎湃新聞記者表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。
“目前，公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好。公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展?！痹撠撠熑诉M一步指出。（澎湃新聞記者 田忠方）
責任編輯：田忠方
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