原標題：泓德睿誠靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告

??[重要提示]

??1、泓德睿誠靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）2021年4月12日證監許可[2021]1249號文準予注冊，中國證監會對本基金募集的注冊并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

??2、本基金是契約型開放式證券投資基金。

??3、本基金的管理人和登記機構為泓德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司。

??4、本基金募集期為2021年8月16日至2021年8月24日，通過各基金銷售機構網站/營業網點或按基金管理人、銷售機構提供的其他方式公開發售。

??5、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期等其他相關事項做適當調整。

??6、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

??7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機構和指定銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

??8、除法律法規另有規定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。

??9、在基金募集期內，投資者通過直銷機構認購本基金基金份額，首次認購最低金額為100元（含認購費，下同），追加認購單筆最低認購金額為100元；通過其他銷售機構認購本基金基金份額，首次認購最低金額為100元，追加認購單筆最低認購金額為100元。銷售機構另有規定的，從其規定。

??10、認購期間單個投資人的累計認購金額沒有上限限制，但法律法規、中國證監會另有規定的除外。

??11、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣；本基金募集規模上限為80億元人民幣（不包含募集利息），采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制。

??自募集首日起至T日（含首日），若募集金額接近或達到80億元，本公司將于T＋1日刊登公告提前結束本次募集，并自T+1日起不再接受認購申請，對T日及之前的有效認購申請全部確認。

??若募集期內認購申請金額全部確認后本基金有效凈認購總金額不超過80億元（含80億元），則所有的有效認購申請予以確認。若募集期內有效凈認購總金額超過80億元，則對募集期內的認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資人，由此產生的利息等損失由投資人自行承擔。當發生部分確認時，投資人認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，而且認購申請確認金額不受募集最低限額的限制。認購申請確認金額以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

??12、投資人認購款項在募集期間產生的利息折合成基金份額記入投資人基金賬戶，具體份額以基金登記機構的登記為準。

??13、投資人在募集期內可多次認購，認購申請一經受理不得撤銷。銷售網點對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，申請的成功確認應以基金登記機構的登記確認為準。基金管理人有權對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制。

??14、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

??15、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀《泓德睿誠靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》；本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在基金管理人的網站（www.hongdefund.com）。

??16、募集期內，本基金還有可能新增或調整銷售機構，敬請留意近期基金管理人的網站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務電話咨詢。

??17、投資人可撥打基金管理人客戶服務電話（4009-100-888）或各銷售機構咨詢電話了解認購事宜。

??18、風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險。

??本基金投資中可能遇到的風險包括但不限于：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，利率風險，本基金持有的固定收益品種違約帶來的信用風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險等。

??本基金為混合型基金，其長期預期風險與預期收益特征低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。

??本基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等，具體風險詳見本基金招募說明書“風險揭示”部分。

??本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資于港股通標的股票。

??本基金參與新三板投資，可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于新三板精選層股票或選擇不將基金資產投資于新三板精選層股票，基金資產并非必然投資新三板精選層股票。

??基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

??基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但投資有風險，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

??投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件并關注基金特有風險，如實填寫或更新個人信息并核對自身的風險承受能力，選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

??本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。投資有風險，選擇須謹慎。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關法律文件。

??17、本公告解釋權歸基金管理人所有。

??一、基金募集的基本情況

??1、基金名稱

??基金名稱：泓德睿誠靈活配置混合型證券投資基金

??基金簡稱：泓德睿誠混合

??基金代碼：A類 012193；C類 012194

??2、基金類型

??混合型證券投資基金

??3、基金運作方式

??契約型開放式

??4、基金存續期限

??不定期

??5、基金份額初始面值

??1.00元人民幣

??6、投資范圍

??本基金的投資范圍主要包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、全國中小企業股份轉讓系統精選層掛牌股票（以下簡稱“新三板精選層股票”）、港股通機制下允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、證券公司短期公司債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

??如法律法規或監管機構以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

??本基金所投資新三板精選層掛牌公司被調出精選層的，自調出之日起，基金管理人不得新增投資該股票，并應當逐步將該股票調出投資組合。基金所投資新三板精選層掛牌公司因轉板上市被調出精選層的除外。

??基金的投資組合比例為：

??本基金投資于股票資產占基金資產的比例為0%-95%，其中投資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%，投資于新三板精選層股票的比例不超過基金資產的5%，投資于同業存單的比例不超過基金資產的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

??如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

??7、募集目標

??本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣；本基金首次募集規模上限為80億元人民幣（不包含募集利息）。

??8、募集期銷售規模限制方案

??本基金管理人在募集期內實行限量銷售，采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制。

??在募集期內任何一日（含首日，T日），若預計T日的有效認購申請全部確認后，本基金募集總規模（不含募集期間利息，下同）超過80億元人民幣，基金管理人有權決定本基金于T日或T+1日結束募集，自T+1日或T+2日起（含）不再接受認購申請，并于T日或T+1日公告。

??若募集期內認購申請金額全部確認后本基金有效凈認購總金額不超過80億元（含80億元），則所有的認購申請予以確認。若募集期內有效凈認購總金額超過80億元，則對募集期內的有效認購申請采用“末日比例確認”的原則對最后一個認購日的有效認購申請予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資人，由此產生的利息等損失由投資人承擔。當發生部分確認時，投資人認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，而且認購申請確認金額不受募集最低限額的限制。認購申請確認金額以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

??9、發售對象

??本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

??10、銷售機構

??本基金的銷售機構為直銷機構和基金管理人指定的其他銷售機構，詳見本發售公告“七、本次發售當事人和中介機構”中“（三）銷售機構”。如本次募集期間，新增或調整銷售機構，敬請投資者留意近期基金管理人的網站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務電話咨詢。

??11、基金募集期與基金合同生效

??本基金募集期為2021年8月16日至2021年8月24日；如需延長，最長不超過自基金份額發售之日起的3個月。

??本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

??基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

??基金管理人可根據認購的情況適當延長發售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據認購和市場情況提前結束發售，如發生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整。

??如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

??（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

??（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

??（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

??二、發售方式及相關規定

??（一）募集期內，本基金面向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發售。

??（二）認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。投資者在募集期內可以多次認購本基金份額，認購一經受理，不得撤銷。

??（三）在基金募集期內，投資者通過直銷機構認購本基金基金份額，首次認購最低金額為100元（含認購費，下同），追加認購單筆最低認購金額為100元；通過其他銷售機構認購本基金基金份額，首次認購最低金額為100元，追加認購單筆最低認購金額為100元。銷售機構另有規定的，從其規定。認購期間單個投資人的累計認購金額沒有上限限制，但法律法規、中國證監會另有規定的除外。

??（四）對于T日交易時間內受理的認購申請，登記機構將在T+1日前（含T+1日）就申請的有效性進行確認，投資人應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢認購申請有效性的確認情況。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢。

??（五）投資者在募集期內可多次認購，已受理的認購申請不允許撤消。基金管理人對單個投資者累計認購基金份額的比例達到或者超過50%，或者出現變相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等認購申請。投資者認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

??（六）認購款項的退還：若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效，基金管理人應當將無效申請部分對應的認購款項退還給投資者。

??（七）基金費率

??1、投資者在認購A類基金份額時需交納認購費。本基金A類基金份額的認購費率按照認購金額遞減，即認購金額越大，所適用的認購費率越低。C類基金份額不收取認購費。

??本基金A類基金份額對通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的養老金客戶實施特定認購費率，養老金客戶范圍包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：

??（1）全國社會保障基金；

??（2）可以投資基金的地方社會保障基金；

??（3）企業年金單一計劃以及集合計劃；

??（4）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；

??（5）企業年金養老金產品；

??（6）個人稅收遞延型商業養老保險等產品；

??（7）養老目標基金；

??（8）職業年金計劃。

??如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按相關規定履行適當程序。

??A類基金份額具體認購費率如下表所示：

??■

??2、本基金認購費由認購A類基金份額的投資人承擔，認購費不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結算等募集期間發生的各項費用。

??3、投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。

??（八）認購份額的計算

??本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發售。

??1、本基金A類認購份額的計算方法如下：

??（1）認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：

??凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）

??認購費用＝認購金額－凈認購金額

??認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值

??（2）認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：

??認購費用＝固定金額

??凈認購金額=認購金額－認購費用

??認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值

??2、本基金C類基金份額的認購份額計算方法如下：

??認購份額＝認購金額＋認購資金利息/基金份額初始面值

??3、認購有效份額數的計算按照四舍五入方法，保留至小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

??例一：某投資者（非養老金客戶）投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，適用認購費率為1.20%，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計算如下：

??凈認購金額=1,000.00/（1+1.20%）=988.14元

??認購費用=1,000.00-988.14=11.86元

??認購份額=（988.14+0.46）/1.00=988.60份

??即投資者投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，假設該筆資金在募集期間產生的利息為0.46元，一共可以得到988.60份A類基金份額。

??例二：某養老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，適用認購費率為0.12%，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的A類基金份額計算如下：

??凈認購金額=1,000.00/（1+0.12%）=998.80元

??認購費用=1,000.00-998.80=1.20元

??認購份額=（998.80+0.46）/1.00=999.26份

??即養老金客戶通過本基金管理人的直銷柜臺投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，假設該筆資金在募集期間產生的利息為0.46元，一共可以得到999.26份A類基金份額。

??例三：某投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，則其可得到的C類基金份額計算如下：

??認購份額=（1,000+0.46）/1.00=1,000.46 份

??即該投資者投資 1,000.00 元認購本基金C類基金份額，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.46元，加上募集期間利息轉份額后一共可以得到1,000.46 份C類基金份額。

??三、個人投資者的開戶與認購程序

??（一）直銷機構

??基金管理人直銷柜臺、網上交易系統及官方微信平臺受理個人投資者的開戶與認購申請。

??1、受理開戶及認購的時間

??（1）直銷柜臺

??①開戶受理時間：正常交易日（9:00至17:00）；

??②認購受理時間：認購期間（周六、周日和節假日不受理）9:30至17:00。

??（2）網上交易系統（www.hongdefund.com）及官方微信平臺（hdfund）

??①開戶受理不受時間限制（非交易時間內的開戶申請視同下一個交易日的申請受理）；

??②認購受理時間：認購期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節假日的認購申請視同下一交易日的申請受理）。

??2、個人投資者申請開立基金賬戶

??（1）到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時必須提交下列材料：

??①投資者本人身份證件原件（包括：居民身份證、港澳居民來往內地通行證、護照、臺胞證等）及正反面復印件并簽字；

??②銀行存款賬戶原件及復印件并簽字；

??③投資者交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡復印件（需開立中登賬戶時提供）；

??④投資者開戶券商營業部的交易單元號（需開立中登賬戶時提供）；

??⑤本人簽字或蓋章的《賬戶類業務申請表（個人）》一式兩份；

??⑥詳細閱讀并簽字蓋章的《公募基金直銷柜臺風險揭示書》、《個人投資者風險測評問卷》；

??⑦《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

??⑧本公司直銷中心以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件。

??專業投資者補充證明材料：

??①金融資產不低于500萬證明或近3年個人年均不低于50萬元的收入證明；

??②2年以上證券、基金等投資經歷證明或2年以上金融產品設計、投資的工作經歷或職業資格證書。

??（2）在網上交易系統辦理開立基金賬戶時必須準備下列材料：

??①個人投資者有效身份證明信息（居民身份證）；

??②基金管理人已開通支持網上交易的銀行借記卡及網銀設備。

??3、個人投資者認購

??（1）到基金管理人直銷柜臺辦理認購申請時須提交下列材料：

??①個人投資者本人有效身份證原件，并提供正反面復印件（需簽名）；

??②加蓋銀行受理章的銀行轉賬匯款憑證回單聯原件及復印件；

??③填妥并由個人投資者簽章的《交易類業務申請表》；

??④直銷機構規定的其他材料。

??（2）個人投資者在基金管理人網上交易系統辦理認購申請時憑交易密碼及網銀設備辦理。

??4、認購資金的劃撥

??（1）個人投資者在基金管理人直銷柜臺申請認購基金時不接受現金認購，辦理認購前應將足額資金以轉賬匯款方式通過銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷清算賬戶，賬戶信息如下：

??A）招商銀行

??銀行賬號：110915392310306

??戶名：泓德基金管理有限公司

??開戶行：招商銀行北京西三環支行

??大額支付號：308100005133

??B）中國建設銀行

??銀行賬號：11001007300059666888

??戶名：泓德基金管理有限公司

??開戶行：中國建設銀行股份有限公司北京中關村分行

??大額支付號：105100005027

??個人投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每個交易日17:00前到賬。個人投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，泓德基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

??（2）個人投資者在基金管理人網上交易系統認購基金時，以在線支付方式或匯款支付方式完成資金支付。

??5、注意事項

??（1）每個個人投資者在同一個注冊登記機構只能開立一個基金賬戶；

??（2）個人投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結果，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢；

??（3）個人投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認購受理情況，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢；

??（4）個人投資者申請認購基金時不接受現金，個人投資者必須預先在用于認購基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認購資金；

??（5）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理；

??（6）指定銀行賬戶是指個人投資者開立基金賬戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致；

??（7）個人投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網站-客戶服務-下載專區，進行下載打印。

??（二）其他銷售機構

??個人投資者在其他銷售機構開立基金賬戶及認購手續以各其他銷售機構的規定為準。

??四、機構投資者的開戶與認購程序

??（一）直銷機構

??基金管理人直銷柜臺可受理機構投資者開戶與認購申請。

??1、受理開立基金賬戶及認購時間

??認購期間（周六、周日和法定節假日不受理）9:30至17:00。

??2、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：

??（1）載有統一社會信用代碼的營業執照復印件并加蓋公章；

??（2）法定代表人、授權經辦人有效身份證件復印件；

??（3）銀行開戶證明復印件；

??（4） 《賬戶類業務申請表（機構）》一式兩份（機構客戶蓋公章及法定代表人名章）；

??（5）《直銷柜臺遠程委托服務協議書（機構）》一式兩份（采用傳真件或郵件方式交易的機構客戶需填，協議書上蓋公章及法定代表人名章）；

??（6）《預留印鑒卡》一式兩份（機構客戶蓋公章）；

??（7） 《基金業務授權委托書（機構）》一式兩份（機構客戶蓋公章及法定代表人簽章）；

??（8）《機構投資者風險測評問卷》、《公募基金直銷柜臺風險揭示書》（機構客戶蓋公章或預留印鑒）；

??（9）《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》加蓋預留印鑒章；

??（10）《非自然人客戶身份識別盡職調查表》及相關任職說明，并加蓋公章；

??（11）本公司直銷中心以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件。

??注：

??①如有控股股東，須提供加蓋公章的控股股東有效證件復印件；

??②如為合伙企業形式，提供加蓋公章的企業合伙人名錄及加蓋公章的各合伙人身份證件證明；

??③如為QFII機構客戶，提供加蓋公章的《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》復印件；

??④如以產品名義開戶，需另外提供：

??a．對企業年金、集合資產類，在開戶所需資料的基礎上增加：勞動和社會保障局的“企業年金計劃確認函”（如函中沒有詳細說明托管人與投管人等信息，還應提供對托管人和投管人的授權或者托管合同及投管合同等相應的文件）。或產品批復的成立說明；企業年金管理機構資格證書（企業年金開戶證件號碼為年金登記號，材料加蓋公章）；

??b．證券公司集合資產管理計劃開戶時須提供證監會出具的證券公司取得客戶資產管理業務資格的證明文件及集合資產管理計劃通過證監會審核的書面文件的復印件（材料加蓋公章）；

??c．信托公司信托產品開戶時須提供加蓋公章的金融許可證復印件和設立信托的證明文件復印件（合同或其他書面文件，材料加蓋公章）；

??d．保險公司保險產品開立時須提供中國保險監督管理委員會保險資金運用監管部門出具的保險機構投資者開立證券賬號確認函復印件（材料加蓋公章）。

??金融機構專業投資者補充證明材料

??經營金融業務許可證、私募基金管理人登記材料等身份證明材料。

??非金融機構專業投資者補充證明材料

??最近1年末凈資產不低于2000萬元且最近1年末金融資產不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的證明材料。

??3、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

??（1）填妥的《交易類業務申請表》，并加蓋預留印鑒；

??（2）加蓋銀行受理印章的轉賬匯款憑證回單聯原件；

??（3）機構投資者委托經辦人身份證明原件及正反面復印件。

??4、認購資金的劃撥

??機構投資者在基金管理人直銷柜臺申請認購基金時不接受現金認購，辦理認購前應將足額資金以轉賬匯款方式通過銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷清算賬戶，賬戶信息如下：

??A）招商銀行

??銀行賬號：110915392310306

??戶名：泓德基金管理有限公司

??開戶行：招商銀行北京西三環支行

??大額支付號：308100005133

??B）中國建設銀行

??銀行賬號：11001007300059666888

??戶名：泓德基金管理有限公司

??開戶行：中國建設銀行股份有限公司北京中關村分行

??大額支付號：105100005027

??機構投資者所填寫的銀行匯款票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購期間每個交易日17:00前到賬。機構投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，泓德基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

??5、注意事項

??（1）機構投資者T日提交開立基金賬戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日）通過基金管理人直銷柜臺查詢確認結果，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢；

??（2）機構投資者T日提交認購申請后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網點不辦公則順延）通過基金管理人直銷柜臺查詢認購接受情況，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢。認購份額確認結果可于基金合同生效后通過基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務中心、網上賬戶查詢系統查詢；

??（3）機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理；

??（4）機構投資者申請認購基金時不接受現金，機構投資者必須預先在用于認購基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認購資金；

??（5）機構投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網站-客戶服務-下載專區，進行下載打印；

??（6）直銷業務規則請參閱《泓德基金直銷柜臺業務指南》。

??（二）其他銷售機構

??機構投資者在其他銷售機構開立基金賬戶及認購手續以各其他銷售機構的規定為準。

??五、清算與交割

??1、《基金合同》生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉份額以基金登記機構的記錄為準。

??2、本基金權益登記由基金登記機構在基金募集結束后完成。

??六、基金的驗資與基金合同的生效

??本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

??基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

??如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

??1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

??2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

??3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

??七、本次發售當事人和中介機構

??（一）基金管理人

??名稱：泓德基金管理有限公司

??注冊地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室

??辦公地址：北京市西城區德勝門外大街125號

??法定代表人：王德曉

??成立時間：2015年3月3日

??電話：4009-100-888

??傳真：010-59850195

??聯系人：童賢達

??（二）基金托管人

??名稱：交通銀行股份有限公司

??住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

??辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號

??法定代表人/負責人：任德奇

??聯系人：陸志俊

??電話：95559

??（三）銷售機構

??1、直銷機構

??名稱：泓德基金管理有限公司

??注冊地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室

??辦公地址：北京市西城區德勝門外大街125號3層

??法定代表人：王德曉

??聯系人：王娟

??電話：4009-100-888

??傳真：010-59850195

??網址：www.hongdefund.com

??2、其他銷售機構

??名稱：交通銀行股份有限公司

??注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188 號

??辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

??法定代表人：任德奇

??聯系人：王菁

??電話：021-58781234

??傳真：021-58408483

??網址：www.bankcomm.com

??客戶服務電話：95559

??基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構，敬請投資者留意近期基金管理人的網站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶服務電話咨詢。

??（四）登記機構

??名稱：泓德基金管理有限公司

??住所：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室

??辦公地址：北京市西城區德勝門外大街125號3層

??法定代表人：王德曉

??客戶服務電話：4009-100-888

??傳真：010-59850195

??（五）律師事務所

??名稱：上海市通力律師事務所

??住所：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

??辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

??法定代表人：韓炯

??聯系電話：021-31358666

??傳真：021-31358600

??聯系人：陸奇

??經辦律師：黎明、陸奇

??（六）會計師事務所

??名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

??住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室

??辦公地址：上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

??執行事務合伙人：楊紹信

??聯系電話：021-23238888

??傳真：021-23238800

??聯系人：俞偉敏

??經辦會計師：陳熹、俞偉敏

??泓德基金管理有限公司

??二〇二一年七月三十日

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