專題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)重磅修訂！香港互認(rèn)基金新規(guī)落地

　　隨著中國(guó)內(nèi)地資本市場(chǎng)的持續(xù)對(duì)外開放，互認(rèn)基金作為具有全球配置潛力的投資工具，正逐漸進(jìn)入投資者的視野。截至2024年9月底，國(guó)家外匯管理局的數(shù)據(jù)顯示，香港互認(rèn)基金市場(chǎng)共有42只產(chǎn)品，總規(guī)模約366億元人民幣，產(chǎn)品投資市場(chǎng)集中于亞太地區(qū)，投資策略的多元化程度仍有很大發(fā)展空間。

　　為更好發(fā)揮兩地基金互認(rèn)機(jī)制的積極作用，12月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》），并自2025年1月1日起實(shí)施。《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。此次《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》的正式發(fā)布，是深化內(nèi)地與香港兩地資本市場(chǎng)合作的又一里程碑，也是踐行新“國(guó)九條”中“拓展優(yōu)化資本市場(chǎng)跨境互聯(lián)互通機(jī)制”的重要舉措，為互認(rèn)基金發(fā)展注入新動(dòng)力。

　　此次互認(rèn)基金《管理規(guī)定》主要優(yōu)化了三方面的規(guī)則：

　　一是適度放寬香港互認(rèn)基金客地銷售比例限制。按照穩(wěn)步有序、逐步放開的原則，將互認(rèn)基金客地銷售比例限制由50%放寬至80%。本次放寬香港互認(rèn)基金客地銷售比例限制，將有助于進(jìn)一步提升香港互認(rèn)基金規(guī)模、擴(kuò)展香港互認(rèn)基金業(yè)務(wù)發(fā)展空間，更好地滿足內(nèi)地投資者財(cái)富管理需求。

　　二是適當(dāng)放松香港互認(rèn)基金投資管理職能的轉(zhuǎn)授權(quán)限制，允許香港互認(rèn)基金投資管理職能轉(zhuǎn)授予集團(tuán)內(nèi)海外關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。這一限制放松，有望進(jìn)一步增加可納入香港互認(rèn)基金候選名單的基金數(shù)量，或涵蓋更多地區(qū)和資產(chǎn)類別，為境內(nèi)投資者提供更廣泛的投資策略和產(chǎn)品選擇，滿足投資者日益多樣化的投資需求。

　　三是香港互認(rèn)基金產(chǎn)品類型增加了“證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他基金類型”，為未來更多常規(guī)類型產(chǎn)品納入香港互認(rèn)基金范圍預(yù)留空間，更好滿足 兩地投資者跨境理財(cái)需求。

　　摩根資產(chǎn)管理中國(guó)總經(jīng)理王瓊慧表示，公司自2015年起首批參與互認(rèn)基金業(yè)務(wù)，堅(jiān)持圍繞客戶需求引進(jìn)和創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)，截至2024年9月末，已幫助超過100萬內(nèi)地投資者實(shí)現(xiàn)更多元的資產(chǎn)配置。

　　展望未來，王瓊慧表示，隨著《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》落地實(shí)施，摩根資產(chǎn)管理將繼續(xù)發(fā)揮摩根集團(tuán)全球能力，為內(nèi)地投資者帶來資產(chǎn)類別更多元、市場(chǎng)分布更廣闊的旗艦策略。同時(shí)，通過互聯(lián)互通機(jī)制，幫助國(guó)際投資者參與共享中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的紅利。

　　注：新“國(guó)九條”指2024年4月發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》。

　　上投摩根基金管理有限公司于2023年4月正式更名為摩根基金管理（中國(guó)）有限公司。摩根基金管理（中國(guó)）有限公司在中國(guó)內(nèi)地使用‘摩根資產(chǎn)管理’及‘J.P． Morgan Asset Management’作為對(duì)外品牌名稱，與JPMorgan Chase & Co．集團(tuán)及其全球聯(lián)署公司旗下資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的品牌名稱保持一致。摩根基金管理（中國(guó)）有限公司與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：上述資料并不構(gòu)成投資建議，或發(fā)售或邀請(qǐng)認(rèn)購(gòu)任何證券、投資產(chǎn)品或服務(wù)。所刊載資料均來自被認(rèn)為可靠的信息來源，但仍請(qǐng)自行核實(shí)有關(guān)資料。投資涉及風(fēng)險(xiǎn)，不同資產(chǎn)類別有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，過去業(yè)績(jī)并不代表未來表現(xiàn)。投資前請(qǐng)參閱銷售文件所載詳情，包括風(fēng)險(xiǎn)因素。觀點(diǎn)和預(yù)測(cè)僅代表當(dāng)時(shí)觀點(diǎn)，今后可能發(fā)生改變。

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責(zé)任編輯：石秀珍 SF183