專題：起底淳厚基金內(nèi)斗始末：上位、套利、舉報(bào)與控制權(quán)

　　上海證監(jiān)局9月14日通報(bào)：淳厚基金管理有限公司，未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息。責(zé)令你公司自收到本決定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理你公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。同時(shí)董衛(wèi)軍、賈紅波、李雄厚、柳志偉、邢媛也分別被通報(bào)或處罰。

　　這源于敦厚基金的股權(quán)之爭！

　　1、淳厚基金在2024年中報(bào)：董事長賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度被暫停董事長、董事職權(quán)。

　　2、8月30日，淳厚基金發(fā)布《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》：2024年4月，公司發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，而且兩套身份證號(hào)碼不相同。同時(shí)，柳志偉于2009年12月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)的香港居民身份證。結(jié)合公開信息，二股東柳志偉確系涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。

　　3、9月2日一早，一篇署名為“柳志偉”的、面向淳厚基金全體股東、董事、監(jiān)事和全體員工的函件在市場上流傳：持有“三重身份”的說法純屬造謠、涉嫌污蔑。因他異地讀大學(xué)、經(jīng)常居住地和工作地變動(dòng)等原因，內(nèi)地公安確曾向他頒發(fā)過兩張身份證。居住中國香港地區(qū)后，做了與內(nèi)地身份一致的公證，并獲香港身份，同時(shí)注銷了內(nèi)地身份證。

　　4、同時(shí)，柳志偉將矛頭指向淳厚基金現(xiàn)任總經(jīng)理邢媛：一是侵占股東，也就是柳志偉2600萬元款項(xiàng)拒不歸還；二是阻撓董事會(huì)的正常召開；三是任人唯親，裙帶關(guān)系。

　　5、邢媛回應(yīng)：公司董事會(huì)無法有效召開的原因是，第一，根據(jù)柳志偉與賈紅波、李銀桂簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合作協(xié)議約定，明確承諾賈紅波進(jìn)入公司擔(dān)任董事長、李銀桂擔(dān)任副董事長作為賈紅波、李銀桂買入公司股權(quán)的對價(jià)之一；根據(jù)柳志偉與李雄厚簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定，李雄厚同意柳志偉置換其推薦的新董事（包括獨(dú)立董事），并同意由柳志偉推薦的人擔(dān)任董事長。柳志偉據(jù)此置換了董事會(huì)的兩位董事成員，新進(jìn)入的獨(dú)立董事為張海和劉昌國。第二，根據(jù)公司章程規(guī)定，公司董事會(huì)有效召開需要三名股東董事同時(shí)出席方為有效。除賈紅波已經(jīng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照法律法規(guī)和公司制度暫停全部職權(quán)外，公司僅剩三名股東董事——邢媛、董衛(wèi)軍、聶日明。而聶日明和柳志偉之間，無論在境內(nèi)還是境外，均為多年上下級(jí)共事關(guān)系；董衛(wèi)軍已經(jīng)將股權(quán)賣出給柳志偉，實(shí)際在董事會(huì)代表柳志偉的利益。基于上述情況，邢媛作為公司法定代表人、為切實(shí)有效保障公司所有持有人利益，避免公司不被境外不法身份人員及其背后的違法犯罪勢力進(jìn)一步侵害，造成不可收拾的行業(yè)金融亂象，立即切實(shí)做好了與該名股東及其董事會(huì)關(guān)聯(lián)人員的隔離切割措施。澄清公告清楚表達(dá)了為切實(shí)維護(hù)持有人利益和公司團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，公司及時(shí)與柳志偉及其關(guān)聯(lián)人員進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)隔離切割的情況。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志偉先后私下與淳厚基金三股東李雄厚、四股東董衛(wèi)軍簽署股權(quán)買賣協(xié)議，完成收購李雄厚、董衛(wèi)軍的股權(quán)。期間，他亦與邢媛有10%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，柳志偉實(shí)際擁有公司控股權(quán)，成為公司實(shí)際的第一大股東，持股比例達(dá)到57%。隨后，監(jiān)管叫停了這一私下轉(zhuǎn)讓，并要求公司整改，此前所有私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓均需退回。由此，邢媛和柳志偉開啟股權(quán)糾紛序幕。

　　7、邢媛：柳志偉2022年3月在未告知我的情況下即私下先行與公司股東李雄厚等人商議并簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。柳志偉在上述協(xié)議簽署之后才告知我，或者考慮出售股權(quán)，或者成為實(shí)際上的小股東，后續(xù)股權(quán)事務(wù)有賈紅波、謝芳等人全權(quán)負(fù)責(zé)對接協(xié)調(diào)變更。

　　8、邢媛最后迫于無奈，僅同意意向賣出其10%的股權(quán)。柳志偉也僅支付了首期款項(xiàng)，邢媛遲遲不愿收剩余尾款，后續(xù)合同也未再推進(jìn)。邢媛將柳志偉的股權(quán)私下倒賣等違法情況如實(shí)反映給監(jiān)管。

　　（轉(zhuǎn)自：五道口江湖）

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責(zé)任編輯：石秀珍 SF183