⊙記者馬婧妤

　　發(fā)起式基金的設(shè)立正式“開(kāi)閘”。

　　記者從業(yè)內(nèi)獲悉，證監(jiān)會(huì)日前向基金管理公司及托管銀行下發(fā)通知(下稱“通知”)，將增設(shè)發(fā)起式基金審核通道，簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先審核；除行業(yè)ETF外，基金公司通過(guò)發(fā)起式基金審核通道申請(qǐng)募集的基金原則上不超過(guò)1只。

　　本月20日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于修改<證券投資基金運(yùn)作管理辦法>第六條及第十二條的決定》，其中第十二條修改即為發(fā)起式基金的推出預(yù)留空間。

　　根據(jù)通知，監(jiān)管部門(mén)在現(xiàn)有的境內(nèi)基金、創(chuàng)新產(chǎn)品、QDII基金等三個(gè)通道外，增設(shè)了發(fā)起式基金審核通道，并簡(jiǎn)化審核程序，對(duì)此類基金進(jìn)行優(yōu)先審核。目前階段，基金公司通過(guò)發(fā)起式基金審核通道申請(qǐng)募集的基金原則上不超過(guò)1只，行業(yè)ETF產(chǎn)品除外。

　　按照規(guī)定，基金公司申請(qǐng)募集發(fā)起式基金時(shí)，使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)新基金的金額不少于1000萬(wàn)元，且認(rèn)購(gòu)份額的持有期限不少于3年。發(fā)起資金的來(lái)源包括基金公司股東資金、公司固有資金、公司高管人員或具有基金經(jīng)理資格的人員。基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不允許認(rèn)購(gòu)發(fā)起式基金。

　　同時(shí)，為鼓勵(lì)基金公司主動(dòng)與持有人綁定利益，發(fā)起式基金降低募集成立的門(mén)檻，募集規(guī)模不少于5000萬(wàn)元、募集人數(shù)不少于200人，即可辦理發(fā)起式基金合同生效備案程序。

　　作為基金運(yùn)作管理辦法條款的補(bǔ)充，通知還強(qiáng)化發(fā)起式基金的退出機(jī)制，明確發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同將自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì)的方式延續(xù)。

　　“為了保證份額鎖定，監(jiān)管部門(mén)在與通知配發(fā)的說(shuō)明里要求，發(fā)起資金的提供方要出具承諾函，承諾購(gòu)買(mǎi)的份額和鎖定期限。高管或者基金經(jīng)理在鎖定期內(nèi)離職，也不能提前贖回發(fā)起份額。”某基金公司負(fù)責(zé)人透露。

　　業(yè)內(nèi)專家稱，增設(shè)發(fā)起式基金有利于強(qiáng)化基金的內(nèi)在約束機(jī)制，促進(jìn)基金公司股東、基金公司以及基金公司管理層與基金持有人利益一致，以更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則，并促進(jìn)基金投資行為長(zhǎng)期化。而增設(shè)發(fā)起式基金審核通道，則表明了監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步放松對(duì)基金產(chǎn)品通道管制的態(tài)度，客觀上也可以降低這類基金的募集成本。

　　另外，通知還明確發(fā)起式基金須嚴(yán)格履行公平交易原則，防范利益沖突；并履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)，在基金合同生效公告，以及基金季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告中分別披露發(fā)起資金提供方持有基金的份額、期限以及變動(dòng)情況。