證券投資基金運作管理辦法將修改

　　□本報記者 申屠青南(微博)

　　證監(jiān)會4日發(fā)布《關(guān)于修改<證券投資基金運作管理辦法>第六條及第十二條的決定(征求意見稿)》，擬允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請，為將來實行基金產(chǎn)品注冊制度預(yù)留空間；考慮在國內(nèi)引入發(fā)起式基金，對使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金且設(shè)置鎖定期的基金，降低其合同生效備案門檻至5000萬份。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會擬刪除《證券投資基金運作管理辦法》(下稱《運作辦法》)第六條第(8)項的規(guī)定“申請募集基金，擬任基金管理人應(yīng)滿足：前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效”。他說，證監(jiān)會允許基金管理公司同時上報多只基金的募集申請，一方面為現(xiàn)在實行的多通道審核制度提供依據(jù)，另一方面為將來實行基金產(chǎn)品注冊制度預(yù)留空間。目前，證監(jiān)會已經(jīng)實施了多通道審核制度，允許基金管理公司同時上報QDII基金、創(chuàng)新基金以及3只普通境內(nèi)基金。

　　該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會擬修改《運作辦法》第十二條，增加：“基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額超過1000萬元，且持有期限超過三年；基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人時，基金管理公司可以辦理驗資和基金備案手續(xù)”的表述，為下一步推出發(fā)起式基金預(yù)留空間。目前，基金合同生效備案門檻為2億份。

　　他表示，自2010年實施多通道審核制度以來，基金產(chǎn)品募集逐漸體現(xiàn)出數(shù)量多、節(jié)奏快、創(chuàng)新多等特點，也出現(xiàn)了一些新的問題，如盲目追求新基金募集數(shù)量和規(guī)模，對持有人利益保護重視不夠等。為解決這些問題，證監(jiān)會考慮引入發(fā)起式基金，鼓勵引入內(nèi)在約束機制的基金發(fā)展，促進基金公司股東、基金公司以及管理層與基金持有人利益保持一致，更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則。