原標(biāo)題：違規(guī)占用財(cái)政性資金等六項(xiàng)違法行為，工行遼寧分行被罰326萬(wàn)元

　　記者 | 章宇璠

　　1月13日，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行公布了十張罰單，劍指中國(guó)工商銀行遼寧省分行及其相關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　罰單顯示，中國(guó)工商銀行遼寧省分行的違法違規(guī)事實(shí)為：1．違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)制度建設(shè)、消費(fèi)者金融信息保護(hù)、金融營(yíng)銷宣傳等相關(guān)管理規(guī)定；2．未按規(guī)定報(bào)送單位銀行結(jié)算賬戶撤銷等資料；3．未按規(guī)定履行假幣收繳程序；4．違反規(guī)定占?jí)贺?cái)政性資金；5．違反信用信息提供、查詢及異議處理相關(guān)規(guī)定；6．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告。

　　盧兵，時(shí)任中國(guó)工商銀行沈陽(yáng)和平支行對(duì)公金融業(yè)務(wù)部對(duì)公客戶經(jīng)理；韓志超，時(shí)任中國(guó)工商銀行沈陽(yáng)和平支行對(duì)公金融業(yè)務(wù)部副經(jīng)理（主持工作），二人對(duì)工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定查詢企業(yè)信貸信息的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　王兵，時(shí)任中國(guó)工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務(wù)部經(jīng)理；祝清軍，時(shí)任中國(guó)工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務(wù)部科員，二人對(duì)工商銀行遼寧省分行異議處理超期的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　孫琦，時(shí)任工商銀行遼寧省分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；祁清峰，時(shí)任時(shí)任工商銀行遼寧省分行結(jié)算與現(xiàn)金管理部總經(jīng)理；馬巖，時(shí)任工商銀行遼寧省分行銀行卡中心總經(jīng)理；李湛，時(shí)任工商銀行遼寧省分行機(jī)構(gòu)金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，四人對(duì)工商銀行遼寧省分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　曲陽(yáng)，時(shí)任工商銀行遼寧省分行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，對(duì)工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　針對(duì)上述違法違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)工商銀行遼寧省分行處以警告，并處罰款326.1萬(wàn)元；對(duì)曲陽(yáng)罰款4.4萬(wàn)元；對(duì)孫琦、祁清峰分別罰款4.1萬(wàn)元；對(duì)馬巖罰款3.4萬(wàn)元；對(duì)李湛罰款2.9萬(wàn)元；對(duì)盧兵、韓志超、王兵、祝清軍四人分別罰款0.4萬(wàn)元。

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責(zé)任編輯：李琳琳