原標題：央行出手！六家機構(gòu)“栽了”

　　來源：中國基金報

　　作者 晨曦

　　央行最新公示多張罰單！6家評級機構(gòu)集體遭罰。

　　2月2日，中國人民銀行官網(wǎng)掛出銀罰決字【2023】74-86號行政處罰，共涉及中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估股份有限公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司、遠東資信評估有限公司、標普信用評級（中國）有限公司6家評級機構(gòu)。

　　從違法違規(guī)事由上來看，涉案評級機構(gòu)主要存在未按規(guī)定辦理備案、違反獨立性要求、違反一致性原則等問題。6家機構(gòu)合計處罰金額達到3446.645萬元；另有多名相關(guān)負責人被警告及罰款。

　　三家被罰超700萬元

　　涉多項違法行為

　　具體來看，此次被央行開出罰單的6家評級機構(gòu)中，中誠信國際、聯(lián)合資信、新世紀評級3家處罰金額均超過700萬元。

　　其中，中誠信國際涉及五項違法行為：一是未按規(guī)定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業(yè)務規(guī)則開展信用評級業(yè)務；三是違反獨立性要求；四是違反一致性原則；五是違反信用評級從業(yè)人員管理要求。

　　基于以上問題，中誠信國際被中國人民銀行警告并處以768.5萬元的罰款。中誠信國際兩名時任副總裁均被警告，并分別處以3萬元、13萬元罰款。

　　聯(lián)合資信同樣涉及五項違規(guī)：一是未按規(guī)定辦理備案；二是未按照法定評級程序及業(yè)務規(guī)則開展信用評級業(yè)務；三是違反獨立性要求；四是未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息；五是違反一致性原則。    

　　對此，中國人民銀行對聯(lián)合資信處以警告及741萬元罰款，時任總裁萬某偉被警告及27萬元罰款。

　　新世紀評級共存在三項違法行為，分別是未按規(guī)定辦理備案、違反獨立性要求、違反一致性原則，被處以警告并罰款726.75萬元；時任董事、常務副總裁丁某樑被警告并罰款10萬元。

　　鵬元資信涉六項違規(guī)

　　標普中國被罰212萬元

　　鵬元資信此次違法行為事項數(shù)量最多，共有六項，分別為：未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務規(guī)則開展信用評級業(yè)務、違反獨立性要求、未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告、違反一致性原則、未按規(guī)定管理評級業(yè)務檔案。

　　鵬元資信被處以警告及600.995萬元罰款，時任常務副總裁秦某朝被警告及罰款3萬元，時任副總裁黃某被警告及罰款9萬元。

　　標普信用評級（中國）有限公司涉及三項問題：一是未按照法定評級程序及業(yè)務規(guī)則開展信用評級業(yè)務；二是未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告；三是違反一致性原則。標普中國被處以警告和罰款212萬元，時任評級分析總監(jiān)被警告及罰款3萬元。    

　　遠東資信評估有限公司因未按規(guī)定辦理備案，被罰款397.4萬元。

　　提升信用評級質(zhì)量和競爭力

　　從此次央行處罰的名單來看，其中不乏排名靠前的評級機構(gòu)。

　　2023年9月，中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會發(fā)布“2023年信用評級機構(gòu)評價結(jié)果”。其中，中誠信國際、新世紀評級、鵬元資信等機構(gòu)名列前茅。

　　中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會建議信用評級機構(gòu)采取以下有效措施，持續(xù)提升評級質(zhì)量、改進投資者服務：一是進一步加強內(nèi)部控制和合規(guī)管控；二是進一步加強評級方法和模型的研究，提升評級序列合理性和評級質(zhì)量；三是繼續(xù)加強對評級報告質(zhì)量的管理和后續(xù)跟蹤管理；四是繼續(xù)加強評級從業(yè)人員的隊伍建設(shè)；五是進一步提升信用評級機構(gòu)投資者服務能力。    

　　2023年10月，中國銀行間市場交易商協(xié)會、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2022年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果。排名前三位為中誠信國際、聯(lián)合資信和鵬元資信。

　　近期，中國人民銀行北京市分行副行長曾志誠在接受媒體采訪時表示，信用評級助力維護我國主權(quán)評級穩(wěn)定，對于保障我國持續(xù)高水平對外開放具有重要意義。要統(tǒng)籌高水平對外開放和維護經(jīng)濟金融安全，需要信用評級行業(yè)加快“走出去”進程，在跨境經(jīng)貿(mào)和金融合作中有效發(fā)揮風險預判和風險揭示功能，并逐步建立起能夠代表中國以及廣大發(fā)展中國家的評級話語體系，為我國經(jīng)濟金融的穩(wěn)定安全和對外合作的順利推進構(gòu)筑防護壁壘。

　　曾志誠稱，信用評級行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展要以助力金融強國建設(shè)為目標，緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟和防范金融風險，不斷提升信用評級質(zhì)量和競爭力，加強評級方法體系建設(shè)，完善公司治理和內(nèi)控機制，以行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展助力中國金融市場高質(zhì)量發(fā)展：一是不斷增強信用評級機構(gòu)實力，提升國際競爭力；二是完善評級方法體系，走中國特色信用評級行業(yè)發(fā)展之路；三是鼓勵信用評級機構(gòu)推進業(yè)務多元化轉(zhuǎn)型。 

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責任編輯：劉天行