原標題：基金公司季報牽出銀行糗事，交行江蘇省分行違規銷售基金被監管
江南時報全媒體記者 王琦
客戶經理無資質銷售基金，推銷高風險產品卻不給客戶風險提示……近日，鵬華中證銀行交易型開放式指數證券投資基金公布了今年二季度報告，卻意外牽出交通銀行江蘇省分行基金銷售業務種種違規亂象。
在鵬華中證銀行交易型開放式指數證券投資基金的季度報告中，要列出基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查的情況。根據披露的信息看，交通銀行江蘇省分行存在違規銷售基金的情況。
2019年12月24日，證監會發布關于對交通銀行股份有限公司江蘇省分行采取責令改正措施的決定。江蘇證監局對分行的基金銷售業務進行了現場檢查。經查，分行基金銷售業務存在以下問題：個金條線中多名客戶經理沒有基金銷售資格但有基金銷售記錄，且獲得基金銷售業務收入，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）第五十七條的規定；交易記錄中存在基金投資人購買高于其風險承受能力基金產品的記錄，但未對上述投資者進行特別的書面風險警示，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號）第十九條的規定；基金投資人通過交通銀行手機App購買基金產品時，未對投資者進行風險警示，未告知投資者適當性匹配情況，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條的規定。依據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，江蘇證監局決定對交通銀行江蘇省分行采取責令改正的行政監督管理措施。交通銀行江蘇省分行應對上述問題進行整改，并于收到決定之日起30天內向江蘇證監局提交書面整改報告，江蘇證監局將視情況進行檢查驗收。
據了解，該分行的行長林驊于2018年8月成為其法定代表人。截至去年11月末，交通銀行江蘇省分行國際條線完成手續費傭金及交易型凈收入金額超3億元，同比增長19.14%，計劃完成率107.40%，排名系統第三。相關人士稱，有如此良好的業績，該分行行長林驊也該落實合規經營理念，不能靠游走于灰色地帶實現業務增長，畢竟提升客戶滿意度才是最關鍵的。
責任編輯：王進和
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