國家金融監督管理總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》

國家金融監督管理總局發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》
2023年11月10日 21:42 國家金融監督管理總局

  為深入貫徹落實黨的二十大精神,進一步推動銀行保險機構前移涉刑案件風險防控關口,健全涉刑案件風險防控全鏈條治理機制,遏制涉刑案件高發態勢,金融監管總局近日發布《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2024年1月1日起施行

  《辦法》540,主要內容包括:一是明確涉刑案件風險防控的目標和基本原則。強調涉刑案件風險防控應遵循以下原則:預防為主、關口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責分級負責,聯防聯控各司其職,屬地監管、融入日常二是突出法人主責。明確(理)事會、監事會、高級管理層涉刑案件風險防控中的職責任務,進一步明晰牽頭部門、內設部門、分支機構和內審部門的職責邊界。三是明確銀行保險機構涉刑案件風險防控主要任務。強調銀行保險機構應建立健全涉刑案件風險防控重點制度,研判本機構涉刑案件風險防控重點領域,完善涉刑案件風險防控重點措施,加強信息化建設,并及時開展涉刑案件風險防控評估。四是明確監管部門相關職責分工,提出對銀行保險機構涉刑案件風險防控采取非現場監管、現場檢查、行政處罰等要求。

  下一步,金融監管總局將指導銀行保險機構做好《辦法》實施工作,持續強化監管,全面提升銀行保險機構涉刑案件風險防控工作的規范性、科學性和有效性。

  附:國家金融監督管理總局關于印發銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》的通知

  https://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/governmentDetail.html?docId=1135745&itemId=861&generaltype=1

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責任編輯:李琳琳

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