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合縱科技（300477）12月26日晚間發(fā)布公告稱，12月25日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對合縱科技責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元的罰款；對時任合縱科技董事長劉澤剛給予警告，并處以300萬元的罰款；對時任合縱科技董事、總經(jīng)理韋強給予警告，并處以150萬元的罰款；對時任合縱科技董事、財務(wù)總監(jiān)張曉屹給予警告，并處以100萬元的罰款。

被證監(jiān)局行政處罰

公告顯示，2022年，劉澤剛時任合縱科技董事長，同時擔(dān)任天津市茂聯(lián)科技有限公司董事長，浙江盈聯(lián)科技有限公司、天津市盛聯(lián)國際貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事。浙江盈聯(lián)、天津盛聯(lián)為天津茂聯(lián)的全資子公司。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條第四項的規(guī)定，天津茂聯(lián)、浙江盈聯(lián)、天津盛聯(lián)為合縱科技的關(guān)聯(lián)法人。

合縱科技全資子公司北京合縱實科電力科技有限公司、天津合縱電力設(shè)備有限公司通過北京華環(huán)利達(dá)科技有限公司、天津永泰君安科技有限公司向天津茂聯(lián)、浙江盈聯(lián)、天津盛聯(lián)提供財務(wù)資助，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，2022年累計提供資金50848.06萬元，分別占合縱科技最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)、當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的21.78%、17.01%。截至2022年12月31日，合縱科技已收回上述資金。

上述事項屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的關(guān)聯(lián)交易。合縱科技未按規(guī)定及時披露上述關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。合縱科技應(yīng)當(dāng)在2022年年度報告中披露上述關(guān)聯(lián)交易。合縱科技未按規(guī)定在2022年年度報告中披露上述關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。

合縱科技未及時披露關(guān)聯(lián)交易事項，違反《證券法》第七十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

被證監(jiān)會立案

合縱科技公告顯示，公司于2023年12月3日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對其立案。

2024年12月19日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司收到的《行政處罰決定書》中認(rèn)定的情況與《行政處罰事先告知書》中涉及的違法違規(guī)行為一致。公司判斷未觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第10.5.1條、第10.5.2條規(guī)定的重大違法強制退市的情形，公司股票不存在終止上市風(fēng)險。

12月26日晚間披露的公告顯示，截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，上述事項不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

合縱科技業(yè)務(wù)包括電力板塊和鋰電池正極材料板塊，電力板塊的具體業(yè)務(wù)為配電、變電及相關(guān)控制設(shè)備研發(fā)、制造、銷售及相關(guān)工程、設(shè)計、技術(shù)服務(wù)；鋰電池正極材料板塊的具體業(yè)務(wù)為鋰電池正極前驅(qū)體的研發(fā)、制造和銷售。

三季報顯示，前三季度，公司共實現(xiàn)營業(yè)收入約21.63億元，同比增長3.67%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約為-1.81億元，同比下降1.8%。

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