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　　證券代碼：300790 證券簡稱：宇瞳光學 公告編號：2024-164

　　債券代碼：123219 債券簡稱：宇瞳轉債

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司關于董事、

　　監事及高級管理人員減持股份預披露公告

　　董事兼副總經理林炎明先生、高級管理人員管秋生先生、監事郭彥池女士保證向本公司提供的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人 提供的信息一致。

　　特別提示：

　　1、董事兼副總經理林炎明先生持有本公司股份8,366,166股，占本公司總股本比例2.2550%，計劃在本公告披露之日起15個交易日后的3個月內（即2025年1月20日至2025年4月19日）以集中競價方式或大宗交易方式減持公司股份不超過1,850,000股，即不超過公司總股本的0.4986%。

　　2、高級管理人員管秋生先生持有本公司股份649,546股，占本公司總股本比例0.1751%，計劃在本公告披露之日起15個交易日后的3個月內（即2025年1月20日至2025年4月19日）以集中競價方式或大宗交易方式減持公司股份不超過172,600股，即不超過公司總股本的0.0465%。

　　3、監事郭彥池女士持有本公司股份33,750股，占本公司總股本比例0.0091%，計劃在本公告披露之日起15個交易日后的3個月內（即2025年1月20日至2025年4月19日）以集中競價方式或大宗交易方式減持公司股份不超過8,400股，即不超過公司總股本的0.0023%。

　　以上計算公司總股本比例時已剔除公司回購專用賬戶中的股份3,113,500股。

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司（簡稱“公司”）近日收到公司董事兼副總經理林炎明先生、高級管理人員管秋生先生、監事郭彥池女士出具的《股份減持計劃告知函》，現將有關情況公告如下：

　　一、本次擬減持股東的基本情況

　　截至本公告披露日，本次擬減持股東的基本情況如下：

　　■

　　二、本次減持計劃的主要內容

　　1、減持原因：個人資金需求。

　　2、股份來源：公司首次公開發行前已發行的股份、非公開發行股份、股權激勵及因權益分派送轉的股份。

　　3、減持數量、方式、占公司總股本的比例

　　■

　　4、減持期間：自本減持計劃預披露公告之日起十五個交易日后的三個月內進行。

　　5、減持價格：根據減持時市場價格確定

　　6、上述董事、監事、高級管理人員不存在《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第18號一一股東及董事、監事、高級管理人員減持股份》等法律法規、規范性文件規定的不得減持本公司股份的情形。

　　三、承諾及履行情況

　　本次股東擬減持事項與此前已披露的持股意向、承諾一致，林炎明先生、管秋生先生、郭彥池女士不存在應當履行而未履行的承諾事項。

　　四、相關風險提示

　　1、本次減持計劃符合《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號一一創業板上市公司規范運作》《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第18號一一股東及董事、監事、高級管理人員減持股份》等法律、法規及規范性文件的規定。

　　2、本次擬減持股東將根據市場環境、公司股價情況等因素決定是否實施本次股份減持計劃，存在減持時間、減持價格、減持數量的不確定性。

　　3、本次擬減持股東均不屬于公司的控股股東和實際控制人，本次減持計劃的實施不會導致公司控制權發生變更，不會對公司治理結構及未來持續經營產生重大影響。

　　4、在本次減持計劃實施期間，公司將嚴格遵守有關法律法規及公司規章制度的規定，及時履行信息披露義務。

　　五、備查文件

　　1、股東出具的《股份減持計劃告知函》。

　　特此公告。

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司董事會

　　2024年12月26日

　　證券代碼：300790 證券簡稱：宇瞳光學 公告編號：2024-165

　　債券代碼：123219 債券簡稱：宇瞳轉債

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司

　　關于宇瞳轉債贖回結果的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、可轉債發行上市基本情況

　　（一）可轉債發行情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于同意東莞市宇瞳光學科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕1382 號）同意注冊，東莞市宇瞳光學科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月11日向不特定對象發行了600.00萬張可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”），每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣60,000.00萬元，扣除發行費用（不含稅）后的募集資金凈額為58,875.03萬元。

　　發行方式采用向原股東優先配售，原股東優先配售后余額（含原股東放棄優先配售部分）通過深交所交易系統向社會公眾投資者發售的方式進行，認購金額不足60,000.00萬元的部分由保薦機構（主承銷商）余額包銷。

　　（二）可轉債上市情況

　　經深交所同意，公司60,000.00萬元可轉換公司債券已于2023年8月29日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“宇瞳轉債”，債券代碼 123219。

　　（三）可轉債轉股期限

　　根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關規定和《東莞市宇瞳光學科技股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的有關約定，“宇瞳轉債”轉股期自可轉債發行結束之日（2023年8月17日）滿六個月后的第一個交易日起至本次可轉債到期日止，即2024年2月19日至 2029年8月10日止。

　　（四）可轉換公司債券轉股價格調整情況

　　2023年4月20日，公司召開第三屆董事會第十次會議及第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。2023年5月12日，公司召開2022年度股東大會，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。具體情況詳見公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-063）。

　　根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的有關規定及《募集說明書》的有關約定，在“宇瞳轉債”發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股、配股以及派發現金股利等情況時，轉股價格相應調整。調整后的“宇瞳轉債”轉股價格為15.32元/股，調整后的轉股價格自2023年9月19日起生效。

　　2024年3月12日，公司召開第三屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于董事會提議向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》。2024年3月28日，公司召開2024年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于董事會提議向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》。2024年3月28日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》，董事會根據《募集說明書》相關條款，確定本次向下修正后的“宇瞳轉債”轉股價格為12.5元/股，修正后的轉股價格自2024年3月29日起生效。

　　公司于 2024年7月4日披露了《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-087），因公司實施2023年年度權益分派，根據可轉換公司債券轉股價格調整相關規定，“宇瞳轉債”轉股價格由原來的12.50元/股調整為12.40元/股，調整后的轉股價格自2024年7月11日起生效。

　　公司于 2024年7月25日披露了《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-093），因公司回購注銷限制性股票，根據可轉換公司債券轉股價格調整相關規定，“宇瞳轉債”轉股價格由原來的12.40元/股調整為12.45元/股，調整后的轉股價格自2024年7月26日起生效。

　　二、贖回情況概述

　　（一）有條件贖回條款

　　根據《募集說明書》的約定，“宇瞳轉債”有條件贖回條款如下：

　　在本次發行可轉換公司債券的轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

　　①在轉股期內，如果公司股票在任何連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；

　　②當本次發行的可轉換公司債券未轉股的票面總金額不足3,000萬元時。

　　當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

　　其中：IA為當期應計利息；

　　B為本次發行的可轉換公司債券持有人持有的將贖回的可轉換公司債券票面總金額；

　　i為可轉換公司債券當年票面利率；

　　t為計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

　　若在前述30個交易日內發生過因除權、除息等引起公司轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

　　（二）觸發情況

　　自2024年10月8日至2024年11月6日，公司股票價格已有15個交易日的收盤價格不低于“宇瞳轉債”當期轉股價格（12.45元/股）的130%（即16.185元/股），已滿足公司股票在任何連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%），已觸發公司《募集說明書》中的有條件贖回條款。

　　（三）贖回程序及時間安排

　　1、“宇瞳轉債”于2024年11月6日觸發有條件贖回條款。

　　2、根據相關規則要求，公司已于2024年11月6日至贖回日前每個交易日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露了“宇瞳轉債”贖回實施的提示性公告，告知“宇瞳轉債”持有人本次贖回的相關事項。

　　3、2024年12月13日為“宇瞳轉債”最后一個交易日，2024年12月18日為“宇瞳轉債”最后一個轉股日，自2024年12月19日起“宇瞳轉債”停止轉股。

　　4、2024年12月19日為“宇瞳轉債”贖回日，公司已全額贖回截至贖回登記日（2024年12月18日）收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算”）登記在冊的“宇瞳轉債”。

　　5、2024年12月24日為發行人資金到賬日（到達中國結算賬戶），2024年12月26日為贖回款到達“宇瞳轉債”持有人資金賬戶日，“宇瞳轉債”贖回款通過可轉債托管券商直接劃入“宇瞳轉債”持有人的資金賬戶。

　　三、贖回結果

　　根據中國結算提供的數據，截至2024 年12月18日收市后，“宇瞳轉債”尚有11,417張未轉股，本次贖回債券數量為11,417張，贖回價格為100.18元/張（含當期應計利息，當期年利率為0.50% ，且當期利息含稅）。扣稅后的贖回價格以中國結算核準的價格為準，本次贖回共計支付贖回款1,143,755.06元。

　　四、贖回影響

　　公司本次贖回“宇瞳轉債”的面值總金額為1,141,700元，占發行總額的0.19%，對公司的財務狀況、經營成果及現金流量不會產生較大影響，亦不會影響本次可轉債募集資金的正常使用。本次贖回完成后，“宇瞳轉債”（債券代碼：123219）將在深圳證券交易所摘牌。截至2024 年12月18日收市，公司總股本因“宇瞳轉債”轉股累計增加48,098,715股，短期內對公司的每股收益有所攤薄。

　　五、摘牌安排

　　自2024 年12月27日起，公司發行的“宇瞳轉債”（債券代碼：123219）將在深圳證券交易所摘牌，具體情況詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于宇瞳轉債摘牌的公告》。

　　六、最新股本結構

　　截至2024 年12月18日，“宇瞳轉債”累計轉股48,098,715股，公司總股本因“宇瞳轉債”轉股累計增加48,098,715股。因總股本增加，短期內對公司的每股收益有所攤薄。公司最新的股本情況如下：

　　■

　　注：本次變動前股本為截至開始轉股前一交易日（2024年2月8日）的股本情況。

　　七、咨詢方式

　　咨詢部門：公司董事會辦公室

　　咨詢地址：廣東省東莞市長安鎮靖海東路99號

　　聯系電話：0769-89266655

　　聯系郵箱：tzb-1@ytot.com

　　八、備查文件

　　1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股本結構表；

　　2、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的債券贖回結果報表。

　　特此公告。

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司董事會

　　2024年12月26日

　　證券代碼：300790 證券簡稱：宇瞳光學 公告編號：2024-166

　　債券代碼：123219 債券簡稱：宇瞳轉債

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司

　　關于宇瞳轉債摘牌的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、“宇瞳轉債”贖回日：2024 年12月19日

　　2、“宇瞳轉債”摘牌日：2024 年12月27日

　　一、可轉債發行上市基本情況

　　（一）可轉債發行情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于同意東莞市宇瞳光學科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕1382 號）同意注冊，東莞市宇瞳光學科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年8月11日向不特定對象發行了600.00萬張可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”），每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣60,000.00萬元，扣除發行費用（不含稅）后的募集資金凈額為58,875.03萬元。

　　發行方式采用向原股東優先配售，原股東優先配售后余額（含原股東放棄優先配售部分）通過深交所交易系統向社會公眾投資者發售的方式進行，認購金額不足60,000.00萬元的部分由保薦機構（主承銷商）余額包銷。

　　（二）可轉債上市情況

　　經深交所同意，公司60,000.00萬元可轉換公司債券已于2023年8月29日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“宇瞳轉債”，債券代碼 123219。

　　（三）可轉債轉股期限

　　根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關規定和《東莞市宇瞳光學科技股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的有關約定，“宇瞳轉債”轉股期自可轉債發行結束之日（2023年8月17日）滿六個月后的第一個交易日起至本次可轉債到期日止，即2024年2月19日至 2029年8月10日止。

　　（四）可轉換公司債券轉股價格調整情況

　　2023年4月20日，公司召開第三屆董事會第十次會議及第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。2023年5月12日，公司召開2022年度股東大會，審議通過了《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。具體情況詳見公司在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2023-063）。

　　根據中國證監會關于可轉換公司債券發行的有關規定及《募集說明書》的有關約定，在“宇瞳轉債”發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股、配股以及派發現金股利等情況時，轉股價格相應調整。調整后的“宇瞳轉債”轉股價格為15.32元/股，調整后的轉股價格自2023年9月19日起生效。

　　2024年3月12日，公司召開第三屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于董事會提議向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》。2024年3月28日，公司召開2024年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于董事會提議向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》。2024年3月28日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于向下修正“宇瞳轉債”轉股價格的議案》，董事會根據《募集說明書》相關條款，確定本次向下修正后的“宇瞳轉債”轉股價格為12.5元/股，修正后的轉股價格自2024年3月29日起生效。

　　公司于 2024年7月4日披露了《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-087），因公司實施2023年年度權益分派，根據可轉換公司債券轉股價格調整相關規定，“宇瞳轉債”轉股價格由原來的12.50元/股調整為12.40元/股，調整后的轉股價格自2024年7月11日起生效。

　　公司于 2024年7月25日披露了《關于宇瞳轉債轉股價格調整的公告》（公告編號：2024-093），因公司回購注銷限制性股票，根據可轉換公司債券轉股價格調整相關規定，“宇瞳轉債”轉股價格由原來的12.40元/股調整為12.45元/股，調整后的轉股價格自2024年7月26日起生效。

　　二、贖回情況概述

　　（一）有條件贖回條款

　　根據《募集說明書》的約定，“宇瞳轉債”有條件贖回條款如下：

　　在本次發行可轉換公司債券的轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

　　①在轉股期內，如果公司股票在任何連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；

　　②當本次發行的可轉換公司債券未轉股的票面總金額不足3,000萬元時。

　　當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

　　其中：IA為當期應計利息；

　　B為本次發行的可轉換公司債券持有人持有的將贖回的可轉換公司債券票面總金額；

　　i為可轉換公司債券當年票面利率；

　　t為計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

　　若在前述30個交易日內發生過因除權、除息等引起公司轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

　　（二）觸發情況

　　自2024年10月8日至2024年11月6日，公司股票價格已有15個交易日的收盤價格不低于“宇瞳轉債”當期轉股價格（12.45元/股）的130%（即16.185元/股），已滿足公司股票在任何連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%），已觸發公司《募集說明書》中的有條件贖回條款。

　　（三）贖回程序及時間安排

　　1、“宇瞳轉債”于2024年11月6日觸發有條件贖回條款。

　　2、根據相關規則要求，公司已于2024年11月6日至贖回日前每個交易日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露了“宇瞳轉債”贖回實施的提示性公告，告知“宇瞳轉債”持有人本次贖回的相關事項。

　　3、2024年12月13日為“宇瞳轉債”最后一個交易日，2024年12月18日為“宇瞳轉債”最后一個轉股日，自2024年12月19日起“宇瞳轉債”停止轉股。

　　4、2024年12月19日為“宇瞳轉債”贖回日，公司已全額贖回截至贖回登記日（2024年12月18日）收市后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）登記在冊的“宇瞳轉債”。

　　5、2024年12月24日為發行人資金到賬日（到達中國結算賬戶），2024年12月26日為贖回款到達“宇瞳轉債”持有人資金賬戶日，“宇瞳轉債”贖回款通過可轉債托管券商直接劃入“宇瞳轉債”持有人的資金賬戶。

　　三、贖回結果

　　根據中登公司提供的數據，截至2024 年12月18日收市后，“宇瞳轉債”尚有11,417張未轉股，本次贖回債券數量為11,417張，贖回價格為100.18元/張（含當期應計利息，當期年利率為0.50% ，且當期利息含稅）。扣稅后的贖回價格以中登公司核準的價格為準，本次贖回共計支付贖回款1,143,755.06元。

　　四、摘牌安排

　　本次贖回為全部贖回，贖回完成后，“宇瞳轉債”將不再繼續流通或交易，“宇瞳轉債”因不再具備上市條件而需摘牌。自2024年12月27日起，公司發行的“宇瞳轉債”（債券代碼：123219）將在深圳證券交易所摘牌。

　　五、咨詢方式

　　咨詢部門：公司董事會辦公室

　　咨詢地址：廣東省東莞市長安鎮靖海東路 99 號

　　聯系電話：0769-89266655

　　聯系郵箱：tzb-1@ytot.com

　　特此公告。

　　東莞市宇瞳光學科技股份有限公司董事會

　　2024年12月26日

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