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　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　特別提示：

　　因中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條第（三）項(xiàng)規(guī)定的“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)部控制被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，或未按照規(guī)定披露內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告”的情形，山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股票自2024年4月30日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》第9.8.5條：“上市公司股票因第9.8.1條第一款第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月披露1次提示性公告，分階段披露涉及事項(xiàng)的解決進(jìn)展情況”。公司將每月披露一次其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、關(guān)于公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的基本情況

　　因中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見(jiàn)的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條第（三）項(xiàng)規(guī)定的“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)部控制被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，或未按照規(guī)定披露內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告”的情形，公司股票自2024年4月30日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后公司股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%，將在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年4月27日披露的《新潮能源關(guān)于股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨股票停牌的公告》（公告編號(hào)：2024-015）。

　　二、公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后所采取的措施

　　結(jié)合公司目前實(shí)際情況，公司已采取及將要采取的主要措施如下：

　　（1）從全面加強(qiáng)內(nèi)部控制出發(fā)，公司對(duì)內(nèi)部控制及各項(xiàng)管理制度組織開(kāi)展內(nèi)部自查，并進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制方面的管理。從制度建設(shè)、人員管理、事項(xiàng)執(zhí)行等方面全面自查糾正整改，在梳理現(xiàn)有內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上盡快查漏補(bǔ)缺，確保內(nèi)控規(guī)范體系閉環(huán)。公司目前已完成了《子公司管理制度》的修訂完善，將境外子公司納入該制度的管理范圍內(nèi)，強(qiáng)化了公司內(nèi)部控制體系。

　　（2）公司董事會(huì)已專項(xiàng)討論并追認(rèn)了Seewave Energy Holdings Company擔(dān)任寧波鼎亮企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）之執(zhí)行事務(wù)合伙人的事項(xiàng)。公司在未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)之前，不再調(diào)整執(zhí)行事務(wù)合伙人。后續(xù)，公司將繼續(xù)不斷加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系建設(shè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)，不定期組織證券部人員、財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)及內(nèi)控管理制度；不斷改善內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，提升信息披露質(zhì)量及內(nèi)控管理質(zhì)量。

　　（3）深化管理制度建設(shè)與執(zhí)行，其中包括：由寧波鼎亮企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）全體合伙人簽訂《合伙協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，對(duì)其行為和決策權(quán)限實(shí)施進(jìn)一步約束與規(guī)范，公司已完成了《合伙協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》的工商變更備案工作；完成了Seewave Energy Holdings Company董事會(huì)的組建，委派上市公司董事及管理層擔(dān)任董事，增強(qiáng)決策制衡機(jī)制。

　　（4）為督促全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)公司上述人員對(duì)證券法律法規(guī)的理解，提高上述人員的履職能力、規(guī)范運(yùn)作水平及公司治理水平，公司已組織全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行了《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《公司法（2023年修訂）》及股票交易行為規(guī)范、內(nèi)部控制、信息披露等法律法規(guī)的相關(guān)培訓(xùn)。

　　（5）加強(qiáng)公司各部門與會(huì)計(jì)師事務(wù)所等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的日常溝通，從內(nèi)部和外部雙管齊下，從而提升公司治理的規(guī)范性。

　　（6）加強(qiáng)公司與監(jiān)管部門的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解政策信息與監(jiān)管要點(diǎn)，及時(shí)向監(jiān)管部門咨詢并認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)管部門意見(jiàn)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司運(yùn)作。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)提示和其他說(shuō)明

　　截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，公司將每月披露1次提示性公告，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司指定信息披露媒體為《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），有關(guān)公司信息均以公司在上述指定媒體披露信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司公告并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　山東新潮能源股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年12月27日

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