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　　證券代碼：600821 證券簡稱：金開新能 公告編號：2024-115

　　金開新能源股份有限公司

　　關(guān)于間接控股股東權(quán)益變動的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次權(quán)益變動屬于間接方式轉(zhuǎn)讓，不觸及要約收購。

　　●本次權(quán)益變動不會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。

　　一、本次權(quán)益變動的基本情況

　　（一）本次權(quán)益變動的主要內(nèi)容

　　近日，金開新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到間接控股股東天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司（以下簡稱“農(nóng)墾宏達(dá)”）出具的告知函，農(nóng)墾宏達(dá)將持有的天津津融投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“津融集團(tuán)”）45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至天津宏達(dá)投資控股有限公司（以下簡稱“宏達(dá)控股”），雙方已簽署《股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)事項協(xié)議書》，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚未辦理工商變更，協(xié)議主要內(nèi)容如下：

　　甲方：天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　乙方：天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　甲方同意將其持有的對津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至乙方，乙方同意接受甲方的國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)。

　　乙方自津融集團(tuán)劃轉(zhuǎn)完成之日起，承接甲方對津融集團(tuán)享有的相關(guān)權(quán)利。按照市國資委要求，僅為財務(wù)性持股，不派出股權(quán)董事，不參與日常經(jīng)營。津融集團(tuán)涉及需經(jīng)國家出資企業(yè)備案、審核、決策、上報事項，由乙方履行相關(guān)程序，津融集團(tuán)其他事項由市國資委直接監(jiān)管；被劃轉(zhuǎn)企業(yè)不涉及債權(quán)、債務(wù)處置，不涉及職工分流安置；乙方應(yīng)繼續(xù)履行甲方在與津融集團(tuán)相關(guān)的合同、協(xié)議項下的義務(wù)；乙方應(yīng)承擔(dān)與津融集團(tuán)相關(guān)的稅費(fèi)、維護(hù)費(fèi)用等支出。

　　（二）信息披露義務(wù)人的基本情況

　　1.天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　■

　　2.天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　■

　　（三）本次權(quán)益變動前后股權(quán)結(jié)構(gòu)變化

　　本次權(quán)益變動前，農(nóng)墾宏達(dá)持有津融集團(tuán)45.2163%的股權(quán)。本次權(quán)益變動后，農(nóng)墾宏達(dá)不再持有津融集團(tuán)股份，宏達(dá)控股持有津融集團(tuán)45.2163%的股權(quán)，成為公司間接控股股東。津融集團(tuán)間接持有公司股權(quán)情況未發(fā)生變化。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下：

　　本次權(quán)益變動前：

　　■

　　本次權(quán)益變動后：

　　■

　　二、對本公司的影響

　　津融集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)變更后，金開企管仍為公司控股股東，津融集團(tuán)仍為公司間接控股股東，天津國資委仍為公司的實際控制人，公司控股股東及實際控制人未發(fā)生變化。津融集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)變更不會導(dǎo)致公司主要業(yè)務(wù)發(fā)生變化，對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不構(gòu)成實質(zhì)性影響。

　　本次權(quán)益變動具體情況詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《詳式權(quán)益變動報告書》《簡式權(quán)益變動報告書》。

　　特此公告。

　　金開新能源股份有限公司董事會

　　2024年12月27日

　　證券代碼：600821 證券簡稱：金開新能 公告編號：2024-116

　　金開新能源股份有限公司

　　關(guān)于控股股東一致行動人權(quán)益變動的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次權(quán)益變動屬于間接方式轉(zhuǎn)讓，不觸及要約收購。

　　●本次權(quán)益變動不會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。

　　一、本次權(quán)益變動的基本情況

　　（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容

　　近日，金開新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到控股股東天津金開企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“金開企管”）一致行動人天津津誠金石私募基金管理有限公司－天津津誠二號股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“二號基金”）的告知函，經(jīng)協(xié)商，二號基金合伙人天津津誠金石私募基金管理有限公司和天津津誠產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）分別將所持有的二號基金0.05%和99.95%份額以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給天津津融國盛股權(quán)投資基金管理有限公司和天津津融投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“津融集團(tuán)”）。各方已簽署《合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚未辦理工商變更。具體協(xié)議內(nèi)容如下：

　　轉(zhuǎn)讓方一：天津津誠產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

　　轉(zhuǎn)讓方二：天津津誠金石私募基金管理有限公司

　　受讓方一：天津津融投資服務(wù)集團(tuán)有限公司

　　受讓方二：天津津融國盛股權(quán)投資基金管理有限公司

　　1、轉(zhuǎn)讓方擬將其持有的二號基金合計100%份額轉(zhuǎn)讓予受讓方，其中“轉(zhuǎn)讓方一”將持有的份額對應(yīng)轉(zhuǎn)讓至“受讓方一”、“轉(zhuǎn)讓方二”將持有的份額對應(yīng)轉(zhuǎn)讓至“受讓方二”。本次合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方將取得二號基金100%份額。

　　2、本次合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓價格38,546.49萬元。轉(zhuǎn)讓價款的支付方式為：現(xiàn)金方式。

　　（二）協(xié)議各方基本情況

　　■

　　（三）本次權(quán)益變動前后股權(quán)結(jié)構(gòu)變化

　　本次權(quán)益變動前，天津津誠國有資本投資運(yùn)營有限公司間接持有二號基金100%股權(quán)。本次權(quán)益變動后，津融集團(tuán)以直接和間接的方式持有二號基金100%股權(quán)，二號基金持有公司股權(quán)情況未發(fā)生變化。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下：

　　本次權(quán)益變動前：

　　■

　　本次權(quán)益變動后：

　　■

　　二、對公司的影響

　　二號基金股權(quán)結(jié)構(gòu)變更后，公司控股股東仍為金開企管，津融集團(tuán)仍為公司的間接控股股東，天津國資委仍為公司的實際控制人，公司控股股東及實際控制人未發(fā)生變化。二號基金股權(quán)結(jié)構(gòu)變更不會導(dǎo)致公司主要業(yè)務(wù)發(fā)生變化，對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不構(gòu)成實質(zhì)性影響。

　　特此公告。

　　金開新能源股份有限公司董事會

　　2024年12月27日

　　金開新能源股份有限公司

　　詳式權(quán)益變動報告書

　　上市公司名稱：金開新能源股份有限公司

　　股票上市地點：上海證券交易所

　　股票簡稱：金開新能

　　股票代碼：600821.SH

　　信息披露義務(wù)人：天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　注冊地址：天津市河西區(qū)友誼路23號天津科技大廈3層

　　通訊地址：天津市河西區(qū)友誼路23號天津科技大廈3層

　　股份變動性質(zhì)：間接方式轉(zhuǎn)讓（增加）

　　簽署日期：二〇二四年十二月

　　信息披露義務(wù)人聲明

　　一、本報告書系根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號一一權(quán)益變動報告書》及相關(guān)的法律、法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定編制。

　　二、信息披露義務(wù)人簽署本報告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其行為亦不違反信息披露義務(wù)人公司章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。

　　三、本次權(quán)益變動是根據(jù)本報告書所載明的資料進(jìn)行的。除信息披露義務(wù)人和所聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報告書中列載的信息和對本報告書作出任何解釋或者說明。

　　四、信息披露義務(wù)人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　第一節(jié) 釋 義

　　本報告書中，除非文意另有說明，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　■

　　注：本報告書中所涉數(shù)據(jù)的尾數(shù)差異或不符均系四舍五入所致。

　　第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹

　　一、信息披露義務(wù)人基本情況

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人的基本情況如下：

　　■

　　二、信息披露義務(wù)人股權(quán)及控制關(guān)系

　　（一）信息披露義務(wù)人股權(quán)控制關(guān)系

　　截至本報告書簽署日，宏達(dá)控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示：

　　■

　　（二）信息披露義務(wù)人的控股股東和實際控制人

　　截至本報告書簽署日，天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會持有宏達(dá)控股95.1%股權(quán)，實際控制人為天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。

　　（三）信息披露義務(wù)人及其控股股東所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)情況

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人宏達(dá)控股控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)基本情況如下：

　　■

　　三、信息披露義務(wù)人的主要業(yè)務(wù)及最近三年財務(wù)狀況的簡要說明

　　（一）主營業(yè)務(wù)

　　信息披露義務(wù)人宏達(dá)控股的經(jīng)營范圍為以自有資金從事投資活動；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；非居住房地產(chǎn)租賃；住房租賃；園區(qū)管理服務(wù)；農(nóng)業(yè)科學(xué)研究和試驗發(fā)展；工程和技術(shù)研究和試驗發(fā)展；智能農(nóng)業(yè)管理；食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)；休閑觀光活動；自有資金投資的資產(chǎn)管理服務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項目：房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

　　（二）財務(wù)狀況

　　宏達(dá)控股最近一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下（宏達(dá)控股于2024年8月成立，無過去三年財務(wù)數(shù)據(jù)）：

　　單位：元

　　■

　　四、信息披露義務(wù)人違法違規(guī)情況

　　宏達(dá)控股最近五年內(nèi)未受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰，不涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁，不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾的情況，不存在與證券市場相關(guān)的重大不良誠信記錄。

　　五、信息披露義務(wù)人董事、監(jiān)事、高級管理人員情況

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本情況如下所示：

　　■

　　截至本報告書簽署日，宏達(dá)控股的上述人員最近五年內(nèi)未受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）刑事處罰，不涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁，不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾的情況，不存在與證券市場相關(guān)的重大不良誠信記錄。

　　六、信息披露義務(wù)人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況

　　信息披露義務(wù)人不存在其他直接、間接在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。

　　七、信息披露義務(wù)人持股5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的情況

　　信息披露義務(wù)人不存在持有銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)5%以上股權(quán)的情形。

　　第三節(jié) 本次權(quán)益變動的目的及履行程序

　　一、信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動的目的

　　宏達(dá)控股通過無償劃轉(zhuǎn)的方式受讓農(nóng)墾宏達(dá)所持有的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)，有助于宏達(dá)控股及津融集團(tuán)進(jìn)一步落實國企改革深化提升行動提出的優(yōu)化國有資本布局、進(jìn)一步聚焦主責(zé)主業(yè)、提升國有資本運(yùn)營效率相關(guān)要求。

　　二、信息披露義務(wù)人在未來 12個月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份或者處置其已擁有權(quán)益的計劃

　　公司于2024年11月12日在上海證券交易所披露了《關(guān)于控股股東增持股份計劃的公告》（公告編號：2024-101），由信息披露義務(wù)人間接控股的公司控股股東金開企管計劃自此公告披露之日起12個月內(nèi)以自有資金和自籌資金(包括股票增持專項貸款)通過上海證券交易所系統(tǒng)采用集中競價交易的方式增持公司股份，擬增持總金額不低于人民幣1億元（含本數(shù)），不超過人民幣2億元（含本數(shù)）。

　　截至2024年12月19日，金開企管實際增持股份數(shù)為34,320,088股，占公司目前總股本的比例為1.72%，增持計劃尚未實施完畢。金開企管未來將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、增持計劃增加其在上市公司中擁有權(quán)益的股份，若發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動事項，將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　三、信息披露義務(wù)人關(guān)于本次權(quán)益變動決定所履行的相關(guān)程序

　　2024年8月19日，農(nóng)墾宏達(dá)審議通過《關(guān)于組建天津宏達(dá)投資控股有限公司的方案》，其中包含將農(nóng)墾宏達(dá)持有的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至宏達(dá)控股。天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會于2024年8月28日召開第27次黨委（擴(kuò)大）會（暨第20次主任辦公會）通過上述方案，該事項于2024年9月30日獲得天津市人民政府領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可。

　　2024年12月6日，受讓方宏達(dá)控股召開2024年第2次董事會并形成《董事會會議決議》，會議審議通過了以2023年12月31日為基準(zhǔn)日開展無償劃轉(zhuǎn)工作，將農(nóng)墾宏達(dá)持有的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至宏達(dá)控股。

　　第四節(jié) 本次權(quán)益變動方式

　　一、本次權(quán)益變動方式

　　本次權(quán)益變動方式為農(nóng)墾宏達(dá)將持有的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至宏達(dá)控股，本次權(quán)益變動后，宏達(dá)控股通過津融集團(tuán)間接持有金開新能合計304,296,975股股份，占金開新能已發(fā)行股份總額的15.24%。

　　二、本次權(quán)益變動前后信息披露義務(wù)人持有上市公司股份情況

　　本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人宏達(dá)控股未持有上市公司的股份。

　　本次權(quán)益變動后，信息披露義務(wù)人宏達(dá)控股通過津融集團(tuán)間接持有金開新能合計304,296,975股股份，占金開新能已發(fā)行股份總額的15.24%。

　　三、劃轉(zhuǎn)股權(quán)是否存在被限制轉(zhuǎn)讓的情況及其他特殊安排、是否需要有關(guān)部門批準(zhǔn)

　　截至本報告書簽署日，本次劃轉(zhuǎn)涉及的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利限制的情況規(guī)定。

　　第五節(jié) 資金來源

　　一、本次權(quán)益變動所支付的資金總額

　　本次變動為無償劃轉(zhuǎn)，不存在支付資金情況。

　　二、本次權(quán)益變動的資金來源

　　本次變動為無償劃轉(zhuǎn)，不存在支付資金情況。

　　第六節(jié) 后續(xù)計劃

　　一、未來12個月內(nèi)改變上市公司主營業(yè)務(wù)或者對上市公司主營業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計劃

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人沒有在未來12個月內(nèi)改變上市公司主營業(yè)務(wù)或?qū)ι鲜泄局鳡I業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計劃。如果信息披露義務(wù)人在未來12個月內(nèi)對上市公司主營業(yè)務(wù)作出改變或重大調(diào)整，信息披露義務(wù)人承諾將按照有關(guān)法律法規(guī)要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。

　　二、未來12個月內(nèi)對上市公司或其子公司的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的計劃，或上市公司擬購買或置換資產(chǎn)的重組計劃

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人沒有在未來12個月內(nèi)對上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整的具體明確可行計劃。如果信息披露義務(wù)人在未來12個月內(nèi)對上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，信息披露義務(wù)人承諾將按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。

　　三、對上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的更換計劃

　　本次權(quán)益變動完成后，信息披露義務(wù)人沒有對上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行更換的具體明確計劃。如果信息披露義務(wù)人未來更換董事、監(jiān)事和高級管理人員，將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)。

　　四、對公司章程條款進(jìn)行修改的計劃

　　本次權(quán)益變動完成后，信息披露義務(wù)人沒有對上市公司章程條款進(jìn)行修改的計劃。如果根據(jù)上市公司實際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人承諾將按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。

　　五、對上市公司現(xiàn)有員工聘用計劃作出重大變動的計劃

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人沒有對上市公司現(xiàn)有員工聘用計劃作出重大變動的計劃。如果根據(jù)上市公司實際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人承諾將按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。

　　六、對上市公司分紅政策重大調(diào)整的計劃

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人沒有對上市公司分紅政策進(jìn)行重大調(diào)整的計劃。如果根據(jù)上市公司實際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人承諾將按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。

　　七、其他對上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計劃

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人沒有提出對上市公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)作出重大調(diào)整的計劃。如果信息披露義務(wù)人未來出于實際經(jīng)營需要對上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行重大調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法執(zhí)行相關(guān)審批程序，及時履行信息披露義務(wù)。

　　第七節(jié) 本次權(quán)益變動對上市公司的影響分析

　　一、本次權(quán)益變動對上市公司獨立性的影響

　　信息披露義務(wù)人已出具承諾，本次權(quán)益變動完成后，將維護(hù)金開新能的獨立性。金開新能將繼續(xù)保持完整的采購、生產(chǎn)、銷售體系，擁有獨立的組織機(jī)構(gòu)、勞動、人事管理制度，保持獨立經(jīng)營能力。

　　信息披露義務(wù)人為保證金開新能在人員、財務(wù)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面的獨立性，已經(jīng)出具如下承諾：

　　（一）保證金開新能資產(chǎn)獨立、完整

　　本次權(quán)益變動完成后，上市公司仍對其全部資產(chǎn)擁有完整、獨立的所有權(quán)，與宏達(dá)控股的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，完全獨立經(jīng)營，不存在混合經(jīng)營、資產(chǎn)不明晰、資金或資產(chǎn)被宏達(dá)控股占用的情形。

　　（二）保證金開新能人員獨立

　　本次權(quán)益變動完成后，上市公司將繼續(xù)擁有獨立完整的勞動、人事管理體系，該等體系與宏達(dá)控股完全獨立：

　　1、保證上市公司的高級管理人員不在宏達(dá)控股及其除上市公司以外的全資附屬企業(yè)或控股公司任除董監(jiān)事以外的其他職務(wù)。

　　2、保證上市公司擁有完整獨立的勞動、人事及薪酬管理體系，該等體系和宏達(dá)控股、宏達(dá)控股控制的其他企業(yè)之間完全獨立。

　　3、保證宏達(dá)控股推薦出任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的人選均通過合法的程序進(jìn)行，宏達(dá)控股不干預(yù)上市公司董事會和股東大會行使職權(quán)做出人事任免決定。

　　（三）保證金開新能的財務(wù)獨立

　　1、保證上市公司及其控制的子公司繼續(xù)保持獨立的財務(wù)會計部門，運(yùn)行獨立的會計核算體系和獨立的財務(wù)管理制度。

　　2、保證上市公司及其控制的子公司能夠獨立做出財務(wù)決策，不干預(yù)上市公司的資金使用。

　　3、保證上市公司及其控制的子公司繼續(xù)保留獨立的銀行賬戶，不存在與宏達(dá)控股共用銀行賬戶的情況。

　　4、保證上市公司及其控制的子公司依法獨立納稅。

　　（四）保證金開新能業(yè)務(wù)獨立

　　1、保證上市公司在本次交易完成后擁有獨立開展經(jīng)營活動的資產(chǎn)、人員、資質(zhì)以及具有獨立面向市場自主經(jīng)營的能力，在產(chǎn)、供、銷等環(huán)節(jié)不依賴宏達(dá)控股。

　　2、保證嚴(yán)格控制關(guān)聯(lián)交易事項，盡量減少上市公司及其控制的子公司與宏達(dá)控股及宏達(dá)控股的關(guān)聯(lián)公司之間的持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易。杜絕非法占用上市公司資金、資產(chǎn)的行為。對于無法避免的關(guān)聯(lián)交易將本著公平、公正、公開的原則定價。同時，對重大關(guān)聯(lián)交易按照上市公司章程、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報批程序，及時進(jìn)行相關(guān)信息披露。

　　3、保證不通過單獨或一致行動的途徑，用依法行使股東權(quán)利以外的任何方式，干預(yù)上市公司的重大決策事項，影響上市公司資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)的獨立性。

　　（五）保證金開新能機(jī)構(gòu)獨立

　　1、保證上市公司繼續(xù)保持健全的股份公司法人治理結(jié)構(gòu)，擁有獨立、完整的組織機(jī)構(gòu)，與宏達(dá)控股及宏達(dá)控股控制的其他企業(yè)之間不產(chǎn)生機(jī)構(gòu)混同的情形。

　　2、保證上市公司的股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員等依法律法規(guī)和公司章程獨立行使職權(quán)。

　　二、本次權(quán)益變動對金開新能同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的影響

　　（一）對同業(yè)競爭的影響

　　本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司不存在同業(yè)競爭。

　　信息披露義務(wù)人已就本次權(quán)益變動完成后的同業(yè)競爭事項作出如下承諾：

　　“1、本公司將采取積極措施避免發(fā)生與金開新能及其附屬企業(yè)主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動，并促使本公司控制企業(yè)避免發(fā)生與金開新能及其附屬企業(yè)主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動。

　　2、如本公司及本公司控制企業(yè)獲得從事新業(yè)務(wù)的機(jī)會，而該等業(yè)務(wù)與金開新能及其附屬企業(yè)主營業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競爭時，本公司將在條件許可的前提下，以有利于上市公司的利益為原則，將盡最大努力促使該業(yè)務(wù)機(jī)會按合理和公平的條款和條件首先提供給金開新能或其附屬企業(yè)。

　　3、本承諾函經(jīng)本公司簽署之日起生效：

　　4、本公司將忠實履行上述承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

　　（二）對關(guān)聯(lián)交易的影響

　　本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人及其實際控制的企業(yè)與上市公司之間不存在關(guān)聯(lián)交易或依照法律法規(guī)應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交易。

　　信息披露義務(wù)人已就本次權(quán)益變動完成后的關(guān)聯(lián)交易事項作出如下承諾：

　　“1、本公司將盡量減少本公司及本公司控制的企業(yè)與金開新能及其附屬企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易。

　　2、對于無法避免或者合理存在的關(guān)聯(lián)交易，本公司及本公司控制的企業(yè)將與上市公司簽訂規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，并按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定履行批準(zhǔn)程序。

　　3、關(guān)聯(lián)交易按照公平的市場原則和正常的商業(yè)條件進(jìn)行，保證關(guān)聯(lián)交易價格的公允性，保證按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的信息披露義務(wù)。

　　4、不利用關(guān)聯(lián)交易非法轉(zhuǎn)移上市公司資金、利潤，不利用關(guān)聯(lián)交易損害上市公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益。

　　5、本承諾函經(jīng)本公司簽署之日起生效。

　　6、本公司將忠實履行上述承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

　　第八節(jié) 與上市公司之間的重大交易

　　一、與上市公司及其子公司之間的交易

　　在本報告書簽署日前24個月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員與金開新能及其子公司不存在發(fā)生合計金額超過3,000萬元或者高于金開新能最近一期經(jīng)審計的合并財務(wù)報表的凈資產(chǎn)5%以上交易的情形。

　　二、與上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的交易

　　在本報告書簽署日前24個月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在與上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行交易的情形。

　　三、對擬更換的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的補(bǔ)償安排

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人不存在對擬更換的上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或其他類似安排。

　　四、對上市公司有重大影響的其他正在簽署或談判的合同、默契或安排

　　截至本報告書簽署日，除本報告書所披露的內(nèi)容以外，信息披露義務(wù)人不存在對上市公司有重大影響的其他正在簽署或者談判的合同、默契或者安排。

　　第九節(jié) 前6個月內(nèi)買賣上市公司股份的情況

　　一、信息披露義務(wù)人前6個月買賣上市公司股份的情況

　　在股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)6個月之內(nèi)，信息披露義務(wù)人沒有買賣上市公司股票。

　　第十節(jié) 信息披露義務(wù)人的財務(wù)資料

　　信息披露義務(wù)人宏達(dá)控股最近一期合并財務(wù)報表數(shù)據(jù)如下（宏達(dá)控股于2024年8月成立，無過去三年財務(wù)數(shù)據(jù)）：

　　（一）合并資產(chǎn)負(fù)債表

　　單位：元

　　■

　　（二）合并利潤表

　　單位：元

　　■

　　（三）現(xiàn)金流量表

　　單位：元

　　■

　　第十一節(jié) 其他重大事項

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人不存在《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定的情形，并能夠按照《上市公司收購管理辦法》第五十條規(guī)定提供相關(guān)文件。信息披露義務(wù)人承諾本報告書已按有關(guān)規(guī)定對本次權(quán)益變動的相關(guān)信息進(jìn)行如實披露，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不存在為避免對權(quán)益變動報告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露而未披露的其他信息，以及中國證監(jiān)會或者證券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

　　第十二節(jié) 備查文件

　　一、備查文件目錄

　　1、信息披露義務(wù)人的工商營業(yè)執(zhí)照；

　　2、信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員名單、身份證明及其股票賬戶；

　　3、本次權(quán)益變動《股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)事項協(xié)議書》；

　　4、信息披露義務(wù)人關(guān)于本次權(quán)益變動的內(nèi)部決策文件；

　　5、信息披露義務(wù)人關(guān)于本次權(quán)益變動資金來源的聲明；

　　6、報送材料前六個月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及董監(jiān)事、高管人員（或者主要負(fù)責(zé)人）以及上述人員的直系親屬的名單、及其持有或買賣該上市公司股份的說明；

　　7、信息披露義務(wù)人不存在《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定情形及符合《上市公司收購管理辦法》第五十條的說明；

　　8、信息披露義務(wù)人的財務(wù)資料；

　　9、信息披露義務(wù)人關(guān)于最近五年受過行政處罰、刑事處罰以及涉及重大民事訴訟或者仲裁情況的說明；

　　10、信息披露義務(wù)人關(guān)于公司最近兩年控股股東及實際控制人發(fā)生變化的證明；

　　11、信息披露義務(wù)人出具的《關(guān)于保持上市公司獨立性的承諾函》、《關(guān)于不存在同業(yè)競爭的說明及避免同業(yè)競爭的承諾》、《關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾函》。

　　12、信息披露義務(wù)人所聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員在事實發(fā)生前6個月內(nèi)持有或買賣上市公司股票的情況

　　二、備查文件的備置地點

　　本報告書全文及上述備查文件備置于金開新能源股份有限公司。投資者可以在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）查閱本報告書全文。

　　信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明

　　本人以及本人所代表的機(jī)構(gòu)承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　法定代表人（簽字）：崔奕

　　2024年12月25日

　　金開新能源股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書附表

　　■

　　天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　法定代表人（簽字）：崔奕

　　2024年12月25日

　　金開新能源股份有限公司

　　簡式權(quán)益變動報告書

　　上市公司名稱：金開新能源股份有限公司

　　股票上市地點：上海證券交易所

　　股票簡稱：金開新能

　　股票代碼：600821

　　信息披露義務(wù)人：天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　注冊地址：天津市西青區(qū)津靜公路17公里天津市農(nóng)業(yè)科學(xué)院東100米

　　通訊地址：天津市西青區(qū)津靜公路17公里天津市農(nóng)業(yè)科學(xué)院東100米

　　權(quán)益變動性質(zhì)：間接方式轉(zhuǎn)讓（減少）

　　簽署日期：二〇二四年十二月

　　信息披露義務(wù)人聲明

　　一、信息披露義務(wù)人根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號一權(quán)益變動報告書》及相關(guān)的法律、法規(guī)編制本報告書。

　　二、信息披露義務(wù)人簽署本報告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反信息披露義務(wù)人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。

　　三、依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，本報告書已全面披露了信息披露義務(wù)人在金開新能擁有權(quán)益的股份變動情況。

　　截至本報告書簽署之日，除本報告書披露的信息外，上述信息披露義務(wù)人沒有通過其他方式增加或減少其在金開新能中擁有權(quán)益的股份。

　　四、本次權(quán)益變動是根據(jù)本報告書所載明的資料進(jìn)行的。信息披露義務(wù)人沒有委托或者授權(quán)其他任何人提供未在本報告書列載的信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。

　　五、信息披露義務(wù)人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　釋義

　　本報告書中，除非另有所指，下列詞語之特定含義如下：

　　■

　　第一節(jié)信息披露義務(wù)人介紹

　　一、信息披露義務(wù)人基本情況

　　（一）基本簡介

　　■

　　（二）信息披露義務(wù)人的董事及其主要負(fù)責(zé)人基本情況

　　■

　　二、信息披露義務(wù)人持有或控制其他上市公司5%以上的已發(fā)行股份的情況

　　截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人無持有或控制其他上市公司5%以上已發(fā)行股份的情況。

　　第二節(jié)本次權(quán)益變動的目的

　　一、本次權(quán)益變動的目的

　　農(nóng)墾宏達(dá)所持有的津融集團(tuán) 45.2163%股權(quán)通過無償劃轉(zhuǎn)的方式轉(zhuǎn)讓給宏達(dá)控股，有助于宏達(dá)控股及津融集團(tuán)進(jìn)一步落實國企改革深化提升行動提出的優(yōu)化國有資本布局、進(jìn)一步聚焦主責(zé)主業(yè)、提升國有資本運(yùn)營效率相關(guān)要求。

　　二、信息披露義務(wù)人未來股份增減計劃

　　截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人在未來 12 個月內(nèi)無增加或減少其在上市公司擁有權(quán)益股份的計劃。若發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動事項，信息披露義務(wù)人將按照相關(guān)法律的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

　　第三節(jié)權(quán)益變動方式

　　一、本次權(quán)益變動方式

　　本次權(quán)益變動方式為農(nóng)墾宏達(dá)將持有的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至宏達(dá)控股，本次權(quán)益變動后，宏達(dá)控股通過津融集團(tuán)間接持有金開新能合計304,296,975股股份，占金開新能已發(fā)行股份總額的15.24%。

　　二、劃轉(zhuǎn)協(xié)議的主要內(nèi)容

　　（一）協(xié)議主體

　　甲方：天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　乙方：天津宏達(dá)投資控股有限公司

　　（二）主要條款

　　1、股權(quán)劃轉(zhuǎn)范圍

　　無償劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日：2023年12月31日

　　甲方同意將其持有的對津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至乙方，乙方同意接受甲方的國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)。

　　2、產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)方式

　　本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，辦理標(biāo)的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)手續(xù)，包括但不限于辦理產(chǎn)權(quán)過戶、變更登記等手續(xù)。

　　3、產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)后的權(quán)益

　　乙方自津融集團(tuán)劃轉(zhuǎn)完成之日起，乙方承接甲方對津融集團(tuán)享有的相關(guān)權(quán)利。按照市國資委要求，僅為財務(wù)性持股，不派出股權(quán)董事，不參與日常經(jīng)營。津融集團(tuán)涉及需經(jīng)國家出資企業(yè)備案、審核、決策、上報事項，由乙方履行相關(guān)程序，津融集團(tuán)其他事項由市國資委直接監(jiān)管；被劃轉(zhuǎn)企業(yè)不涉及債權(quán)、債務(wù)處置，不涉及職工分流安置；乙方應(yīng)繼續(xù)履行甲方在與津融集團(tuán)相關(guān)的合同、協(xié)議項下的義務(wù)；乙方應(yīng)承擔(dān)與津融集團(tuán)相關(guān)的稅費(fèi)、維護(hù)費(fèi)用等支出。

　　4、違約責(zé)任及爭議解決

　　如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

　　雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

　　三、本次權(quán)益變動前后信息披露義務(wù)人持有上市公司股份的情況

　　本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人通過津融集團(tuán)間接持有金開新能合計304,296,975股股份，占金開新能已發(fā)行股份總額的15.24%。

　　本次權(quán)益變動后，信息披露義務(wù)人不持有上市公司股份。

　　四、信息披露義務(wù)人在上市公司中擁有權(quán)益的股份的權(quán)利限制情況

　　截至本報告書簽署日，本次劃轉(zhuǎn)涉及的津融集團(tuán)45.2163%股權(quán)不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利限制的情況規(guī)定。

　　五、本次權(quán)益變動的資金來源

　　本次變動為無償劃轉(zhuǎn)，不存在支付資金情況。

　　六、最近一年及一期內(nèi)與上市公司之間的重大交易情況及未來與上市公司之間的其他安排

　　信息披露義務(wù)人最近一年及一期內(nèi)未與上市公司之間發(fā)生重大交易。本次權(quán)益變動完成后，信息披露義務(wù)人若與上市公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，上市公司將繼續(xù)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行相應(yīng)的程序，按照公平、公開、公正的原則確定關(guān)聯(lián)交易價格，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，以保障上市公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益。

　　第四節(jié)前六個月內(nèi)買賣上市交易股份的情況

　　本次權(quán)益變動事實發(fā)生之日起前六個月內(nèi)，自2024年8月20日至2024年12月19日，由信息披露義務(wù)人間接控股的公司控股股東金開企管及其一致行動人津融卓創(chuàng)通過集中競價和大宗交易方式合計增持公司股份60,300,181股，占公司總股本的3.02%。

　　第五節(jié)其他重大事項

　　本報告書已按有關(guān)規(guī)定對本次權(quán)益變動的有關(guān)信息作了如實披露，無其他為避免對報告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而應(yīng)披露而未披露的信息。

　　第六節(jié)備查文件

　　一、備查文件

　　1、《股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)事項協(xié)議書》

　　2、信息披露義務(wù)人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　3、信息披露義務(wù)人董事及主要負(fù)責(zé)人的身份證明文件。

　　二、備查地點

　　本報告書及上述備查文件備置于上市公司住所，供投資者查閱。

　　第七節(jié)信息披露義務(wù)人聲明

　　本人/本企業(yè)承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　信息披露義務(wù)人：天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　法定代表人：唐金良

　　2024年12月25日

　　附表一：

　　簡式權(quán)益變動報告書

　　■

　　信息披露義務(wù)人：天津農(nóng)墾宏達(dá)有限公司

　　法定代表人：唐金良

　　2024年12月25日

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