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12月22日晚間，兩家公司披露實(shí)際控制人因違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票行為被立案調(diào)查的消息。
新易盛（300502.SZ）公告，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)高光榮因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。該事項(xiàng)現(xiàn)處于調(diào)查階段，具體情況尚待有關(guān)部門的最終確認(rèn)。
天順股份（維權(quán)）（002800.SZ）表示，實(shí)際控制人王普宇因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，于12月20日收到《立案告知書》
兩家公司雙雙表示，二人均因其個(gè)人轉(zhuǎn)讓股票事宜被立案調(diào)查，與公司經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況一切正常，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾剑谝詠?lái)，新易盛和天順股份實(shí)際控制人均未出現(xiàn)減持行為。
其中，新易盛實(shí)控人高光榮上一次減持要追溯至2023年3月17日至2023年7月21日，其通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持公司股份822.35萬(wàn)股，占公司現(xiàn)總股本比例1.23%。
不過(guò)，在最初的減持計(jì)劃中，高光榮減持?jǐn)?shù)量為不超過(guò)500萬(wàn)股，2023年6月8日新易盛又實(shí)施了2022年度權(quán)益分派，公司總股本由5.07億股變更為7.099億股。不過(guò)，新易盛并未單獨(dú)公告后續(xù)高光榮減持進(jìn)行調(diào)整的情況，也并未提及是否涉及轉(zhuǎn)增股份。
天順股份方面，2023年3月16日公司曾公告，控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司計(jì)劃在減持公告發(fā)布之日起3個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，以大宗交易方式減持本公司股份不超過(guò)217.5萬(wàn)股（占本公司總股本比例2%）。不過(guò)，上述減持計(jì)劃并未施行。
2022年12月和2023年9月，天順股份控股股東還一度籌劃協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)和公司控制權(quán)，不過(guò)均隨后終止。
截止到2024年3季度末，新易盛實(shí)際控制人高光榮持有公司5246.1萬(wàn)股股份，占比7.4%，作為CPO大牛股，新易盛目前市值超過(guò)900億元。
此外，天順股份方面2024年三季度末，控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司持有6585.6萬(wàn)股股份，占比43.25%，實(shí)控人王普宇持有公司629.16萬(wàn)股股份，占比4.13%。
值得注意的是，高光榮、王普宇所持股份均有部分限售的情況。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?024年，針對(duì)上市公司實(shí)際控制人以及董監(jiān)高相關(guān)違規(guī)減持的監(jiān)管與處罰明顯增加。2024年4月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中核鈦白（維權(quán)）（002145.SZ）實(shí)際控制人王澤龍違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票及信披違法行為作出行政處罰，對(duì)包括王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰在內(nèi)的當(dāng)事方合計(jì)被沒(méi)收違法所得7753.2萬(wàn)元，并合計(jì)處以罰款1.55億元。
此外，*ST威帝 （603023.SH）時(shí)任董事陳振華2023年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露前十日內(nèi)減持“威帝股份”股票被責(zé)令改正，給予警告，并處以795萬(wàn)元罰款。羅欣控股違規(guī)轉(zhuǎn)讓羅欣藥業(yè)（維權(quán)）（002793.SZ）被沒(méi)收違法所得并處以罰款、集晶香港限制期轉(zhuǎn)讓富滿微（維權(quán)）（300671.SZ）股票被處以320萬(wàn)元罰款。
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