12月2日，中國證券報(bào)記者從中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱“投服中心”）獲悉，近日，投服中心支持投資者向石家莊中院提交ST旭電（股票代碼：000413）虛假陳述民事侵權(quán)普通代表人訴訟案（以下簡稱“ST旭電案”）立案申請(qǐng)。

針對(duì)ST旭電案，投服中心做了哪些工作？相關(guān)訴訟進(jìn)展如何？

對(duì)此，投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，2024年11月4日，投服中心支持11名投資者就ST旭電案向石家莊中院線上提交普通代表人訴訟立案申請(qǐng)；2024年11月14日，石家莊中院線上立案系統(tǒng)顯示已審核通過，投服中心正在等待法院正式受理通知。

投服中心解答投資者疑問

2024年10月11日，投服中心經(jīng)決策對(duì)該案啟動(dòng)普通代表人訴訟。期間，投服中心對(duì)于投資者反映的問題通過電話、現(xiàn)場接待、信訪件回復(fù)等方式耐心解答投資者的疑問。

據(jù)了解，作為證券糾紛代表人訴訟之一，普通代表人訴訟起訴時(shí)須有10名以上原告、有2至5名擬任代表人以及原告提交有關(guān)證明證券侵權(quán)事實(shí)的初步證據(jù)。

值得一提的是，普通代表人訴訟采取“明示加入”原則，法院受理案件后通過裁定方式確定具有相同訴訟請(qǐng)求的權(quán)利人范圍，并發(fā)出權(quán)利登記公告，通知相關(guān)權(quán)利人在指定期間登記。法院將審核通過的權(quán)利人列入代表人訴訟原告名單，并通知全體原告。

那么，投服中心支持的這11名原告是如何產(chǎn)生的？

“原告系從投服中心來電來信來訪的投資者中產(chǎn)生，并按時(shí)間順序、個(gè)人意愿篩選20余名投資者，請(qǐng)其向投服中心委任的公益律師提供交易記錄。按照投資者遞交材料的先后順序、損失金額、提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量等原則確定11名原告投資者?！蓖斗行南嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

針對(duì)投資者普遍關(guān)心的若未參加投服中心支持訴訟是否影響投資者訴權(quán)這一問題，投服中心明確表示：不影響，投資者對(duì)本案的訴權(quán)不受投服中心是否支持提起普通代表人訴訟、投資者是否參與投服中心支持訴訟的影響，投資者擁有訴權(quán)，自主向法院提起訴訟的途徑一直暢通，且投資者維權(quán)救濟(jì)還包括專業(yè)調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式。

投服中心表示，經(jīng)征詢11名原告意見，投服中心從提交材料的投資者中篩選兩名損失金額適中的原告作為代表人為本案訴訟代表人，并獲得11名原告的一致同意。

回應(yīng)“三日一價(jià)”認(rèn)定依據(jù)

在虛假陳述案件中，實(shí)施日、揭露日、基準(zhǔn)日和基準(zhǔn)價(jià)被稱為“三日一價(jià)”，是確定原告資格范圍以及確定原告遭受損失范圍的重要認(rèn)定。

依據(jù)2024年7月5日ST旭電披露的河北證監(jiān)局對(duì)公司出具的責(zé)令改正措施決定，目前ST旭電的違法行為為未及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)。而根據(jù)ST旭電《2023年年度報(bào)告》《2023年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及清償情況表》，資金占用始于2018年，但未披露具體開始時(shí)間。

投服中心認(rèn)為，對(duì)于難以明確資金占用實(shí)施日的，推定該信息產(chǎn)生于區(qū)間段內(nèi)最后一個(gè)自然日。據(jù)此，推定最晚于2018年12月31日達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（以下簡稱“虛假陳述新司法解釋”），確定應(yīng)當(dāng)披露資金占用期限屆滿后的第一個(gè)交易日為實(shí)施日，即2019年1月4日。后續(xù)不排除投服中心根據(jù)行政處罰文書，重新認(rèn)定實(shí)施日的可能。

2024年7月5日晚，ST旭電披露的《2023年年度報(bào)告》顯示，其控股股東東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金，截至2023年12月31日，東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金余額為95.95億元，占公司當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的45.64%。公司于2024年7月5日晚披露收到河北證監(jiān)局下發(fā)的《河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東旭光電科技股份有限公司、東旭集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，也涉及資金占用的事項(xiàng)。因此，投服中心確定揭露日為2024年7月6日。

投服中心表示，ST旭電股票自揭露日至目前未到第30個(gè)交易日，換手率也未到100%，因此基準(zhǔn)日和基準(zhǔn)價(jià)均為投服中心暫定。起訴時(shí)以最近一個(gè)交易日2024年8月14日為基準(zhǔn)日，基準(zhǔn)價(jià)按照揭露日至基準(zhǔn)日期間每日收盤價(jià)的平均價(jià)暫定為0.761元/股。案件審理過程中，如達(dá)到基準(zhǔn)日，可再調(diào)整基準(zhǔn)日和基準(zhǔn)價(jià)。

需要明確的是，該案原告、被告均有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定、自己的理解及判斷對(duì)“三日一價(jià)”提出主張，最終由法院裁決確定。若投資者不認(rèn)可投服中心對(duì)本案判斷的“三日一價(jià)”，投資者可以另行起訴。

控股股東占款近百億元

據(jù)此前公告，ST旭電A股和B股股票在2024年7月18日至2024年8月14日期間，在深交所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于1元，觸及深交所《股票上市規(guī)則（2024年修訂）》第9.2.1條第一款第五項(xiàng)規(guī)定的股票終止上市情形。ST旭電股票已被深交所決定終止上市，并已于2024年10月11日被摘牌。?

今年7月，ST旭電收到河北證監(jiān)局下發(fā)的責(zé)令改正措施決定。據(jù)披露，截至2023年12月31日，東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用ST旭電資金余額95.95億元，占ST旭電當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的45.64%。

今年9月，ST旭電披露上述資金占用最新進(jìn)展，雖然公司表示在持續(xù)督促東旭集團(tuán)及其相關(guān)方積極籌措資金盡快償還占用資金，以消除對(duì)公司的影響，但截至彼時(shí)公告日，東旭集團(tuán)非經(jīng)營性占用公司資金仍為95.95億元。

公開資料顯示，ST旭電從事的業(yè)務(wù)主要涵蓋光電顯示制造、新能源汽車制造業(yè)務(wù)以及建筑安裝工程等其他主營輔助業(yè)務(wù)。截至2024年6月30日，公司股東戶數(shù)達(dá)288896名。

2024年半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司各業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入合計(jì)為人民幣23.07億元，較去年同期下降約1.33%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤人民幣-2.39億元，同比上升19.72%。?

投服中心表示，因本案暫未出具行政處罰事先告知書，投服中心先根據(jù)河北證監(jiān)局對(duì)公司及控股股東采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，將ST旭電、公司控股股東以及各自的法定代表人列為被告，后續(xù)將視行政處罰及相關(guān)證據(jù)情況調(diào)整。訴訟過程中被告可提異議，由法院最終裁決。

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