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運營商財經(jīng)網(wǎng) 實習(xí)生 趙鑫雨/文

日前，東吳證券因國美通訊、紫鑫藥業(yè)兩個保薦項目共被罰沒約1336萬元，另有四名相關(guān)人員被罰。運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究相關(guān)具體情況。

2024年4月，東吳證券因涉國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被中國證監(jiān)會立案；11月8日受到處罰。11月11日，東吳證券發(fā)布關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書的公告。

在國美通訊項目中，東吳證券存在“在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式”的違法違規(guī)行為。

針對此項目，東吳證券被沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.33萬元，并罰款100萬元；沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.69萬元，并罰款50萬元。作為直接負(fù)責(zé)的主管人員張琦、王新均被警告、罰款70萬元。

在紫鑫藥業(yè)項目中，東吳證券存在“在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查”的違法行為。

針對此項目，東吳證券被沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。直接責(zé)任人蔣序全被警告、罰款20萬元；直接責(zé)任人李佳佳被警告、罰款10萬元。

值得一提的是，東吳證券在今年5月，因在金通靈（維權(quán)）債券項目中未勤勉盡責(zé)，存在內(nèi)核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況，公司及負(fù)責(zé)人王秋鳴被深交所通報批評。除此之外，據(jù)天眼查統(tǒng)計，東吳證券在今年收到的違規(guī)處理共九條，其還需加強內(nèi)部合規(guī)審查。

東吳證券現(xiàn)投資銀行總部總經(jīng)理是楊偉，他同時也任公司執(zhí)委、董事會秘書、總裁助理兼投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會總經(jīng)理的職務(wù)，不知他對此次千萬罰單怎么看？

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