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財聯社10月7日訊（記者 趙昕睿 陳俊蘭）今年來，除券商董事長、總經理經歷多番變動外，董秘任職調整也正密集進行。

財聯社記者據券商公告統計，從2023年以來，共計22名董秘職位發生變化，共涉及19家券商。董秘作為負責公司信息披露事物的關鍵少數，是連接公司與投資者及資本市場的重要紐帶，在公司高管團隊中更是不可或缺的角色。從行業數據梳理來看，不少董秘出于工作變動、到齡退休等原因提出離職，而新任董秘身兼多職或代行的情形則多有出現。

9月23日晚，東吳證券公告稱，公司董事會收到楊偉的辭職報告。因工作調整原因，楊偉則不再兼任董事會秘書職務，仍擔任公司執委職務。同時，公司審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》，將聘任公司副總裁郭家安兼任董事會秘書，上述人員任期至第四屆董事會任期屆滿之日。

根據公告，東吳證券原董秘楊偉辭去相關職務，但仍在公司就職并擔任執委職務。新任董秘將由公司副總裁郭家安兼任接替，而這一情形也符合當下券商董秘由副總裁兼任的普遍現象。

履歷顯示，郭家安于出身于1983年，自2023年9月26日起，被公司聘任為副總裁。曾任職東吳證券嘉興分公司總經理助理、副總經理（主持工作）、資產管理總部副總經理(主持工作)、董事會辦公室主任、營業部總經理等職務。

從上述任職崗位來看，郭家安不僅擔任過公司多項主持工作，還分管過資管及經紀業務，長期深耕于東吳證券。在擔任公司副總裁一年后，就被委派兼任董秘一職，這一情形也較為符合內部選聘高管的方式。

原董秘楊偉在辭去兼任董秘一職后，則繼續在公司就職，并擔任執委職務。

2023年以來共計19位董秘發生調動

聚焦2023年以來上市券商董秘調整的情況，據公告統計，至少19家券商董秘完成交替。除最新官宣的東吳證券外，還包括中原證券、信達證券、中信建投證券、國泰君安證券、廣發證券、國信證券、長城證券、銀河證券、浙商證券、紅塔證券、華創云信、華安證券、海通證券、太平洋證券、湘財股份、招商證券、方正證券、國元證券。

據不完全統計，2024年以來，已有9家券商董秘一職有所調整，到齡退休情況居多。其中，有部分券商在年內對董秘一職經歷了多番調整。中信建投在間隔不到3個月，就對董秘變動情況進行了兩次公告。

5月1日，中信建投證券公告經過董事會審議，同意繼續聘任王廣學為董事會秘書。7月8日，公司披露稱，經過董事會第四次會議審議，同意聘任劉乃生為公司董事會秘書，而王廣學不再擔任相關職務。

對于這一變動，中信建投證券并未披露具體原因，但從劉乃生履歷來看，自2006年加入中信建投后，曾任公司投行部行政負責人、投行業務管理委員會主任，具有多年投行經驗；從今年6月起擔任公司辦公室行政負責人，目前擔任多個職位。

多數券商并未披露前任董秘的去向，在相關人員辭去董秘一職后，要么離開公司要么仍在公司就職其他職務，但也有繼續在公司子公司任職情形出現。長城證券于4月10日宣布，吳禮信因工作調整申請辭去公司董事會秘書職務，經公司董事會審議通過，同意聘任周鐘山為公司副總裁；并在董事會聘任新的董事會秘書之前，指定周鐘山代行董事會秘書職責。

吳禮信在辭任董事會秘書職務后，將繼續在公司控股子公司深圳市長城長富投資管理有限公司、寶城期貨有限責任公司、華能寶城物華有限公司擔任董事長職務。

2023年是券商董秘變動更為密集的時期。根據公告統計，2023年董秘履新的券商共計10家，多為工作調整原因。其中，紅塔證券及太平洋證券是由于原董秘在公司同時兼任多個職位，出于不同原因考量，不再兼任公司董秘一職。

此外，太平洋證券副總經理兼董事會秘書唐衛華則是出于身體健康原因考慮，申請辭去公司董事會秘書職務，仍擔任公司副總經理職務。值得一提的是，方正證券的何亞剛除因在公司兼任多個職位外，任職期屆滿或也是進行職位調動的原因。記者觀察到何亞剛董秘一職的任職時間顯示為2019年7月15日起，至2023年4月19日終，任職時長為3年10月。

人事變動中，有1家券商董秘離職后官宣了下家金融機構履職的去向。招商證券吳慧峰因工作變動辭去董秘職務，并赴任博時基金任分管財務副總裁。

值得注意的是，作為券商的上市母公司的華創云信和湘財股份在2023年也同樣發生董秘變動，由李錫亮和潘瓊分別擔任華創云信及湘財股份董秘一職。

變更緣由多為工作調整

結合2023年與2024年董秘整體變更情況來看，董秘因工作調整辭去相關職務占據多數，但變更事由也逐漸發生了轉變。從2023年工作調整情況較多，再到今年變成到齡退休為多數情況，未來是否有更多董秘到齡退休也尚待時間驗證。其中，中原證券、信達證券、國信證券均出于到齡退休這一原因。

據記者梳理發現，新任董秘任職情況方面，基本均為內部擢升。此外，根據董秘變動情況，還突出以下幾大特征：

一是新任董秘多有身兼多職的情況，雖兼任副總裁較為常見，但兼任情形并不僅限于副總裁一職。整體來看，擔任董秘或兼任副總裁的同時，還兼任首席風險官、財務負責人、業務總監、董事會辦公室主任、董事會證券事務代表、執行委員會委員、總經理助理等情形有所增加。

其中，中原證券、中信建投、廣發證券、國信證券、銀河證券、浙商證券、紅塔證券皆屬于上述情況；由副總裁兼任董秘的券商則分別為東吳證券、信達證券、國泰君安證券、長城證券、招商證券、方正證券及國元證券。

二是從年齡層面來看，原董秘與新董秘出身于1970年為多數。根據不同年齡層劃分，原董秘為70后的共計10位，60后則有9位，僅一位出身于80后，為湘財股份的黃海倫。

新董秘方面，共計有13位為70后，5名為80后，僅3名為60后，分別是來自海通證券的裴長江、信達證券的商健，以及國元證券的劉錦峰。

根據上述數據不難看出，新任董秘更年輕化，其中廣發證券新任董秘尹中興出身于1987年，為80后最年輕的一位；原董秘出身于60后、70后的情況則更多。

三是大部分券商新任董秘為內部擢升，同時兼任多個職位，但也有部分券商選擇由公司高管暫時代行這一方式。從2023年以來，新任董秘為代行情況的共有5家券商，分別是中原證券的郭良勇、長城證券的周鐘山、華安證券的汲楊、銀河證券的薛軍，以及招商證券的劉杰。

根據上交所相關規定，上市公司董事會應當在首次公開發行股票上市后三個月內，或原任董事會秘書離職后三個月內正式聘任董事會秘書。如果在董事會秘書空缺期間超過3個月，根據相關規定，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任新的董事會秘書。

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