界面新聞記者 | 陳靖 孫藝真 馮賽琪
嚴厲打擊證券從業人員及其親屬違規買賣股票行為又有升級的趨勢。
7月2日，有業內人士告訴界面新聞記者，“近日，行業前五之一券商對內部員工及其家庭成員的股票交易賬戶進行了為期三年的全面倒查，意圖在于徹底揭露任何潛在的違規股票交易活動。審查不僅關注賬戶本身，還特別關注與這些賬戶相關的交易設備和IP地址。”
“監管層希望通過這種方式，公司能夠追蹤到這些設備和IP地址在歷史上的其他交易活動，進而識別出這些交易背后的真正控制者，進而能夠幫助確定公司員工是否參與了不當的股票交易行為。”上述消息人士透露。
此前該人士所在券商就已經有過類似炒股自查行為，“有合規部門下來檢查的情況，提前沒有做任何通知，待所有員工均到崗之后上交每個人手機，并通過檢查設備查看還有沒有另外的手機等設備。同時，待所有員工離開工位后，再用設備檢查工位，看還有沒有其他手機，如果有就是重點懷疑對象。備用手機就會被收走，檢查其上面是否還有登陸的交易賬戶。”
“因為入職前每個人都會上交直系親屬的交易賬戶，假設你出差去異地，在這期間這些賬戶有登陸交易的記錄，那你基本上就會被一查一個準。”另一頭部券商人士告訴記者。
無獨有偶，滬上某頭部券商員工也對界面新聞記者表示，“公司并未明確表示啟動對員工及親屬的股票賬戶三年倒查”，但是上述員工對界面新聞表示，“近一個半月以來，公司晨會明顯多次提及嚴禁員工炒股，并頻繁開展員工學習違規案例，嚴禁員工炒股。”
“關于公司如何開展對親屬賬戶的倒查，一般而言，券商會要求員工報備親屬賬戶，要求親屬賬戶托管至公司，如不托管，就需要員工定期報告賬戶情況。”上述員工表示。
與此同時，另一家華北上市券商員工向界面新聞記者肯定了此事件，他表示，“此事屬實，其所在的公司已經在2個月前做了查員工親屬證券賬戶的動作，并且還調查了員工的社會兼職情況。”
一華南券商人士則向界面新聞表示，查員工賬戶、社會兼職為該公司的例行檢查工作，員工賬戶一般一季度一查，目前公司還未調查員工親屬賬戶的情況。
2024年初，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒，申強調了從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。
四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
近年來，中國證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業人員違規炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑了“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。
有業內人士告訴界面新聞記者，為進一步落實監管要求，加強證券從業人員執業行為規范，各地證監局及中證協還于近期持續推送證券從業人員違規炒股警示案例，以引導證券從業人員遵紀守法，加強職業道德修養，嚴守底線紅線，合規廉潔執業。
責任編輯：楊紅卜
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