專題：深交所對中信證券啟動現場督導！中信證券回應：高度重視 積極配合

紅星資本局3月23日消息，昨天深夜，深交所發布消息稱，決定對聯綱光電保薦人中信證券（600030.SH）啟動現場督導。此前，中信證券和聯綱光電因一份“拉踩式”問詢函回復，被質疑“硬剛”“怒懟”交易所，引起市場關注。

紅星資本局注意到，近期中信證券投行業務屢遭挫折。截至3月23日，中信證券今年已有7個IPO項目撤回。

深交所對中信證券啟動現場督導

此前被質疑“硬剛”交易所

根據深交所公告，聯綱光電首發上市申請受理后，深交所已發出三輪審核問詢及監管函件，要求聯綱光電及中介機構就公司治理有效性、財務內控規范性、信息披露真實準確完整性等事項進行核查說明。聯綱光電及中介機構近期提交了問詢回復，但回復內容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。

深交所指出，為進一步壓實保薦人“看門人”責任，從源頭上把好上市入口質量關，決定對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導。

公開資料顯示，聯綱光電是一家以光電信號傳輸技術為核心，主要從事信號傳輸連接產品、電聲產品及3C配套產品的研發、生產和銷售的企業。2023年6月28日，深交所受理了公司IPO申請，7月19日公司收到首輪問詢函，9月19日回復首輪問詢；去年11月17日，深交所發出第二輪問詢，今年1月16日公司回復第二輪問詢；1月29日公司收到第三輪問詢函。

在第二輪問詢函中，深交所指出，聯綱光電“實控人持股比例較高”。聯綱光電實際控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或間接控制發行人表決權的比例為91.34%，加上二人的配偶合計持有聯綱光電6.66%股份，實際控制人家族合計控制98%的股份，即便本次發行上市完成后，實際控制人家族仍將合計控制公司72.70%的股份。

深交所要求聯綱光電說明實控人家族持股比例較高的情況下，相關內控制度是否健全且能發揮必要的作用，公司治理結構是否完善，如何保護中小投資者權益，以及在招股說明書中提示相關風險。

聯綱光電在回復這一問題時，提及8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學、美碩科技、威力傳動、銀河微電、浩歐博，并指出它們均已成功上市。

中信證券作為保薦機構，出具的核查意見與聯綱光電回復內容一致，認為聯綱光電已建立較為完善的治理結構與內部控制體系，各項內部控制制度健全且能發揮必要的作用。

上述回復引發市場關注，有說其“拉踩式回復”，也有人認為中信證券與聯綱光電一起“硬剛”“怒懟”交易所。

年內已有7個IPO項目撤回

投行業務屢遭挫折

近期，中信證券投行業務屢遭挫折。Wind數據顯示，截至3月20日，中信證券今年已有7個IPO項目撤回，包括認養一頭牛、博納精密等。公司2024年共有保薦項目31個，項目撤回率達到22.58%。

此外，2024年開年不到一個月，1月12日，中信證券就因投行業務違規收到證監會的警示函。經查，中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司的可轉債項目，在發行上市當年即虧損，同時營業利潤比上年下滑50%以上。同日，中信證券兩名保代毛宗玄、朱瑋也被證監會采取監管談話的行政監管措施。

2023年，中信證券及相關業務人員還多次因業務違規被監管警示，其中投行業務是違規“重災區”。

2023年1月，上交所對中信證券兩名保代肖少春、路明予以監管警示，直指該二人在華大智造的IPO項目中存在履行保薦職責不到位的情形，包括未充分關注華大智造與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促華大智造及時履行信息披露義務，導致華大智造股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

2023年4月，中信證券兩名保代徐欣、宋永新先是被西藏證監局取出具警示函，次月又被上交所予以監管警示。原因是，中信證券作為華鈺礦業首次公開發行并上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月持續督導工作中存在對關聯方及關聯交易現場檢查不到位、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分等問題。

2023年的大妖股左江科技（現*ST左江，300799.SZ）也是由中信證券保薦。2023年11月24日，證監會對左江科技立案調查。今年1月30日，證監會通報階段性調查進展情況，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。

編輯 余冬梅 綜合自公開信息、財聯社、每日經濟新聞

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