一張終身禁業(yè)罰單牽扯出一樁幾年前的貪污案！

　　6月28日，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息，2011年至2022年期間，沈峻因?qū)ι虾H貨幣經(jīng)紀有限責任公司員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接責任，被銀保監(jiān)會上海監(jiān)管局禁止終身從事銀行業(yè)工作。

　　沈峻為何被監(jiān)管終身禁業(yè)？通過裁判文書網(wǎng)去年披露的一則一審案件刑事判決書得知，沈峻因犯貪污罪被判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣四十萬元。

　　高管被終身禁止從事銀行業(yè)工作，

　　罰單背后牽出一樁貪污案

　　6月28日，上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司總經(jīng)理沈峻因?qū)υ摴締T工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接責任，被銀保監(jiān)會上海監(jiān)管局禁止從事銀行業(yè)工作終身。

　　與此同時，上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司被銀保監(jiān)會上海監(jiān)管局責令改正，并處罰款50萬元，主要違法違規(guī)事實為“2011年至2022年期間，該公司存在員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為。”

　　2021年10月9日，“廉潔上海”發(fā)布了來自上海市崇明區(qū)紀委監(jiān)委的通報：中國外匯交易中心市場一部總經(jīng)理沈峻涉嫌嚴重違法，目前正接受上海市崇明區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

　　從上述通報看，彼時沈峻的頭銜為“中國外匯交易中心市場一部總經(jīng)理”，而在上海崇明法院2022年2月公開開庭審理沈峻涉嫌貪污罪一案時，沈峻的頭銜為“上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司原總經(jīng)理”。

　　同時，上海崇明法院還指出，沈峻利用職務(wù)便利，將私人費用違規(guī)在公司報銷，并將其負責保管的公司財物變賣后據(jù)為已有，涉案金額達二百余萬元。

　　庭審中，控辯雙方出示了相關(guān)證據(jù)，在法庭的主持下充分發(fā)表意見，沈峻亦作了最后陳述，并當庭表示認罪悔罪。最后法庭宣布休庭，擇期宣判。

　　高管在公司報銷家人購物等發(fā)票，

　　分批多次變賣220萬預(yù)付卡 

　　2022年3月底，中國裁判文書網(wǎng)披露了沈峻犯罪的詳細過程。

　　2011年至2016年間，沈峻受中國外匯交易中心委派任上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司總經(jīng)理，全面負責公司的日常管理工作，并向董事會上報公司經(jīng)營狀況及財務(wù)收支情況。

　　任職期間，沈峻利用職務(wù)便利，將自己及家人的餐飲、住宿、購物、交通出行等消費發(fā)票在公司報銷，并將報銷款38.26萬元據(jù)為已有。

　　另外，沈峻與王某1共謀后，將私自租賃的位于上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路某大廈的兩個私人停車位的相關(guān)費用在公司報銷，共計15.36萬元。

　　除了利用職務(wù)便利報銷他人及自己發(fā)票外，沈峻還先后將其控制的公司用于營銷的面值約220萬元的各類預(yù)付卡，分批多次變賣，并將賣卡所得據(jù)為己有。

　　2021年9月28日，沈峻接受紀檢部門調(diào)查，后如實供述了主要犯罪事實。

　　同年10月9日，“廉潔上海”便發(fā)布了來自上海市崇明區(qū)紀委監(jiān)委的上述通報。

　　案發(fā)后，沈峻退回違法所得265.94萬元；2021年12月，王某1退出7.68萬元。審理中，沈峻預(yù)繳罰金40萬元。

　　高管犯貪污罪被判七年，

　　所在公司曾因違規(guī)撮合外匯交易被罰百萬

　　上海市崇明區(qū)人民法院認為，沈峻身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、騙取公共財物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成貪污罪，依法應(yīng)予懲處。

　　與此同時，沈峻到案后如實供述自己罪行，且自愿認罪認罰，依法可從輕處罰。最終，沈峻犯貪污罪，被判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣四十萬元；扣押在案的273.62萬元人民幣發(fā)還上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司。

　　天眼查顯示，2015年8月14日，沈峻的名字出現(xiàn)在上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司“董事備案”一欄中；2018年8月28日，沈峻從“董事備案”和“經(jīng)理備案”中退出，并且，該“經(jīng)理備案”一欄顯示，沈峻退出后新增經(jīng)理為何龍華。

　　上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司官網(wǎng)顯示，目前該公司董事會結(jié)構(gòu)由董事長孫杰以及六位董事組成，其中包括陳力峰、吳靜靜、朱薇及其他三位外籍董事。

　　上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司成立于2007年，是中國外匯交易中心成員，位于上海市，是一家以從事貨幣金融服務(wù)為主的企業(yè)，注冊資本為2億人民幣，公司經(jīng)營范圍包括境內(nèi)外外匯市場交易、境內(nèi)外貨幣市場交易等。

　　另外，該公司股東包括中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心和毅聯(lián)匯業(yè)有限公司，其中，前者為該公司控股股東。中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　值得注意的是，天眼查顯示，上海國際貨幣經(jīng)紀有限責任公司還曾在2021年10月被國家外匯管理局上海市分局處罰，處罰結(jié)果是被責令改正、給予警告，并處罰款342萬元人民幣。同時，對該公司外匯市場部負責人王XX給予警告，并處罰款5萬元人民幣。相關(guān)處罰事由是“違規(guī)撮合外匯交易、違反了經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易記錄管理規(guī)定、違規(guī)透漏客戶交易信息、未按規(guī)定向中國外匯交易中心上傳報價及交易數(shù)據(jù)、未按規(guī)定簽署經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議、違反數(shù)據(jù)報送有關(guān)規(guī)定；外匯市場部負責人王XX對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責任或直接責任”。

責任編輯：宋源珺