9月27日，由中國企業聯合會、中國企業家協會主辦的2020中國500強企業高峰論壇在鄭州舉行。國務院國資委政策法規局局長林慶苗出席并發表演講。

國務院國資委政策法規局局長林慶苗  新浪財經 鄧健 攝

　　林慶苗表示，合規管理的國際化趨勢也為企業強化合規帶來了新的契機。當前一些國際組織，比如說世界銀行、OECD等紛紛出臺合規準則，這表明合規管理日益受到國際上廣泛的關注，對企業的合規要求早已經越過了一國的范疇，這也為我們企業汲取全球先進的經驗，推動合規管理，創造了有力條件。因此對于中國企業來講，強化合規管理不僅十分重要，而且十分迫切。

　　以下為演講摘錄：

　　下面我想談三點想法，跟大家交流。

　　一、加強合規管理，是企業實現穩健發展基業常青的必然要求

　　合規管理是企業在復雜競爭環境有效防范風險保障組織安全運行實現可持續發展的一項重要的管理活動，已經成為大企業競爭軟實力的重要組成部分。近年來，隨著中國企業的快速成長和國際化經營的深入開展，企業在復雜多變的全球經濟環境中面臨的合規風險日益凸顯。我們感到合規管理領域不斷拓寬，對企業強化合規管理提出了新要求，我們知道合規管理從最初傳統的反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭等，逐步擴展到包括知識產權、安全環保、產品質量、數據保護等等諸多領域。外部監管日趨嚴格，給企業合規管理帶來新的壓力。企業一旦發生重大違規事件，可能受到極為的驗證甚至刑事處罰，后果十分嚴重，可以說甚至事關企業的生死存亡。

　　合規管理的國際化趨勢也為企業強化合規帶來了新的契機。當前一些國際組織，比如說世界銀行、OECD等紛紛出臺合規準則，這表明合規管理日益受到國際上廣泛的關注，對企業的合規要求早已經越過了一國的范疇，這也為我們企業汲取全球先進的經驗，推動合規管理，創造了有力條件。因此對于中國企業來講，強化合規管理不僅十分重要，而且十分迫切。

　　二、中央企業合規管理成效出現

　　我想在這兒跟各位朋友們簡單地報告一下中央企業的合規管理。大家知道黨中央高度重視合規管理，習近平總書記多次強調，企業要強化合規意識，加強合規管理，推動企業行穩致遠。2017年，國務院還專門對規范企業海外經營行為，提出了明確要求。

　　近年來，國務院國資委深入貫徹落實黨中央決策部署，積極推動中央企業加強合規管理。2015年印發的《關于全面推進法治央企建設的意見》中，就明確將合規管理作為法治工作的重要內容，要求必須把依法合規作為企業開展業務的前提，始終堅持合規要求高于經濟利益，強調業務活動要嚴守合規制度。

　　近年來，我們在具體工作中著力抓了四個方面：

　　一是試點先行，探索積累經驗。2016年，我們在中國石油、東方電氣、中國中鐵等五家中央企業開展合規管理、體系建設的試點工作，為全面推進合規管理工作積累經驗。

　　二是加強培訓，提升能力。多次組織有關中央合規赴美國和歐洲開展跨國合規企業管理培訓，通過多種方式促進企業加強學習促進交流。

　　三是強化指引，全面覆蓋。2018年，國資委發布了《中央企業合規管理指引》，推動企業全面建立覆蓋境內外的全域合規體系。

　　四是聚焦重點，深入推動。先后三批印發了重點領域合規管理指南，指導針對反商業賄賂出口管制等高風險領域的合規，采取有效的措施，切實防范違規風險。

　　經過幾年來持續地推動，中央企業的合規管理成效初顯，組織和制度體系不斷健全，許多企業都建立了主要領導牽頭的合規管理委員會，明確合規管理部門配備了專職合規人員，制定合規管理專項制度，研究推進重點領域的防控規范，出臺員工合規手冊等等，全員合規意識普遍增強，守法誠信的合規文化逐步形成。

　　三、全面提升合規管理水平任重道遠

　　當前，世界正經歷百年未有之大變局，國內外的環境正在發生深刻的變化，不確定性和不穩定性在增加，黨中央明確提出，要加快形成以國內大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的新發展格局。這就要求我們企業在大力的開拓國內外市場的同時，要進一步增強把握和運用國際規則的能力，增強防范和化解風險的能力，更加注重強化全域合規管理，加快提升依法合規的經營水平。

　　應該說作為一項管理活動，合規管理體系發端于西方的企業，我國較早引入合規管理體系的是金融企業，但整體上來講，應該說還處于起步階段。客觀上也需要有一個引進、消化、吸收和再創新的過程，而這個過程需要我們持續大量的資源投入，也離不開方方面面的重視、理解和支持。需要我們開展扎實的理論研究、深入地實踐探索、不斷地積累經驗，包括汲取前人的教訓。

　　企業在推進合規管理工作上，我們建議要堅持全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立的原則，加快建立健全合規管理體系，著力實現三個轉變。

　　一是在合規意識上，要從法務人員重視合規，向全員合規，特別是企業高層領導人員重視合規轉變。

　　二是在領域上，要突出境內合規和向境內外合規齊抓并進，全域覆蓋轉變。

　　三是在內容上要從重點領域的專項合規向全領域的合規轉變。實現從學習到融合，再到創新，最終打造具有中國特色的企業合規管理體系。

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責任編輯：鄧健