9月27日，由中國企業聯合會、中國企業家協會主辦的2020中國500強企業高峰論壇在鄭州舉行。全國工商聯法律部副部長王洪武出席并發表演講。

全國工商聯法律部副部長王洪武  新浪財經 鄧健 攝

　　王洪武表示，從國內來看，當前我國經濟已經有高速增長階段轉向高質量發展階段。民營企業也必須順應這一大勢，應該說民營企業也已經到了這樣一個階段。加快轉型升級，實現高質量發展，企業的轉型升級不僅是企業發展動能和發展方向的轉變，更應該是企業經營理念的轉變。其中一個重要的理念就是法治和合規的理念。企業家必須增強法治意識，企業必須加強合規管理，讓企業在法治的軌道上運行。習近平總書記在民營企業座談會上也特別強調指出，民營企業家要遵紀守法搞經營，合法合規提高企業競爭能力。

　　以下為演講摘錄：

　　一、加強合規管理，是民營企業持續健康發展的必然要求

　　應該說改革開放以來，我國民營企業從小到大，從無到有，不斷地發展壯大，已經成為推動我國發展的不可或缺的力量。概括起來講，現在民營經濟已經具有五六七八九的特征，可能大家以前都聽說過。貢獻50%以上的稅收，60%以上國內生產總值，70%以上的技術創新成果，80%以上的城鎮勞動就業，90%以上的企業數量。2020年，中國民營企業500強報告顯示，現在民營企業500強入圍門檻已經達到了202億元，在世界500強企業，民營企業數量也在不斷增加。滿為隨著民營企業不斷發展重大，越來越多民營企業參與經貿合作，我們過去民營企業更多更深參與市場開拓。

　　2020年中國民營企業500強報告顯示，過去一年民營企業出口企業有213家，出口總額達到1200多億美元，海外投資企業數量達到243家，投資項目有1858項，更有191家50強企業參與“一帶一路”的建設，歐美許多發達國家對于企業合規管理都提出了嚴格的要求，并且將是否建立了有效合規制度，作為對公司處罰時考慮一個重要因素。

　　因此，中國企業前往歐美包括其他國家和地區進行貿易投資經營，或者是上市，如何遵循所在國家和地區的法律法規，規避現實法律風險，已經成為中國企業走出去，不得不面對的一個重要課題。

　　從國內來看，當前我國經濟已經有高速增長階段轉向高質量發展階段。民營企業也必須順應這一大勢，應該說民營企業也已經到了這樣一個階段。加快轉型升級，實現高質量發展，企業的轉型升級不僅是企業發展動能和發展方向的轉變，更應該是企業經營理念的轉變。其中一個重要的理念就是法治和合規的理念。企業家必須增強法治意識，企業必須加強合規管理，讓企業在法治的軌道上運行。習近平總書記在民營企業座談會上也特別強調指出，民營企業家要遵紀守法搞經營，合法合規提高企業競爭能力。

　　無論從國內經營還是海外發展來看，民營企業都必須牢牢樹立手法誠信理念，不斷提高合規管理能力，從這一角度來看，這次平行論壇，把大企業的全域合規管理，作為論壇的一個主題，我覺得非常具有現實的意義。

　　二、要準確把握當前新形勢下企業合規管理的新條件和新要求

　　當今世界正處在百年未有之大變局，特別是新冠疫情在全國大流行大爆發，使得這個大變局產生變化。帶來不確定性中，世界經濟低迷，全球產業鏈供應鏈因非經濟因素面臨沖擊，國內政治經濟格局在發生深刻變化、深刻調整。相伴期間是各種風險沖擊和挑戰。

　　要在大局中破迷局開新局，有多方面工作要做。其中重要的一點就是要牢固梳理底線思維，切實增強風險防范意識和本領，對于一個國家來講是如此，對于一個企業來講更是如此。目前我國經濟發展受到全球前所未有的關注，西方一些發達國家對中國的投資行為，特別是對新經濟高科技領域的企業投資并購尤為敏感。這些都將給我國企業帶來更深層次、更廣范圍的參與國際經貿合作，帶來一些深刻的影響，也給企業的合規管理帶來更深的課題，有些國家設置障礙，對我國進行全方位打壓，有時以違反當地法律委由直接進行制裁，有時候以民商事訴訟手段，來進行經濟訛詐，要求巨額經濟賠償。有時又繞開正常的途徑，直接對我國企業進行送達取證財產保全或者執行。有時又對我國企業和個人直接提起刑事指控，這些在現實生活中都有很多案例。

　　所以說企業要深入研究長比管轄等相關法律法規與執法司法案例，提高風險防控的意識和能力。特別是要立足企業自身實際，全面分析國外制裁、海外反腐敗等風險，建立完善合規管理機制，特別是遇到問題時，要研究運用當時國司法體系，通過法律手段進行抗辯應對，特別是進行一些反置。

　　面對百年未有之大變局，以習近平為核心黨中央，根據我國發展環境階段條件變化，做出加快形成以國內大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的新發展格局戰略舉措，這是事關全局系統性深層次變革，習近平總書記在企業家座談會上要求，企業家要立足中國，放眼全球，提高把握國際市場動向和需求特點的能力，提高把握國際規則能力，提高國際市場開拓能力，提高防范國際市場風險能力。帶動企業在更高水平上對外開放中實現更好發展，促進國際國內雙循環，民營企業要深刻地理解和認真貫徹落實習近平總書記講話精神，盡力提高合規管理意識能力水平，在促進國內國際雙尋寰中發揮更好作用。

　　三、要不斷提高民營企業合規管理水平

　　隨著我國改革開放不斷深入，合規問題不斷得到政府部門重視。2006年銀監會半部合規風險管理指引，2007年中國保監會半部保險行業合規管理指引，2017年11月6國家發改委商務部包括全國工商聯等部門聯合制定民營企業境外投資經營行為規范。2017年12月29日，國家標準為發布了合規指南，2018年12月26，國資委包括全國工商聯等七部委又發布企業境外業務合規管理指引。

　　應該說指南指引都對其中概念做了規定，明確大合規的理念。包括境外業務的合規管理指引，它就講合規是指企業及其員工的行為，符合有關法律法規、國際條約、監管規定、行業規則、商業慣例、道德規范和企業依法制定章程和規章制度等要求。這一大合規的概念，相比較于西方以反腐敗和企業內部控制為主要內部的合規概念，有了較大的變化。應該說合規不僅僅限于國外反腐敗等一些范圍，這對于我們國內的企業來講，也是一個新的機遇。

　　隨著民營企業不斷發展壯大，越來越多的民營企業開始證實合規管理，很多民營企業在合規建設方面，已經取得了長足進步。尤其是一些比較有規模的大企業，包括一會兒我們阿里也會做分享。

　　我們已經建立防范機制有461家，雖然民營企業特別是大企業合規管理水平不斷提高，但是從總體上看，民營企業在合規管理方面還存在一些薄弱環節，有待進一步加強。

　　一個是要強化合規意識，培育合規文化。合規管理應成為企業主動自愿行為，而不是單純被動應對之策，其中企業主要負責人態度和意識至關重要，尤其是對于民營企業來講這一點是更為重要的。民營企業家一定要樹立合規的理念，帶頭執行并且身體力行，合規不僅僅是守法，而且是前瞻性管理活動，其核心是企業管理活動、管理能力。有不少企業說自己建立合規管理體系，但是是不是真正經得起時間的檢驗？可能還是打一個問號，有的可能只是一個擺設，企業的管理層特別是企業家是否正視合規管理，是否配備專業合規管理團隊，是否能夠保證合規制度的嚴格執行，這些都影響到合規的效果。

　　二是注重提高合規實效。這次論壇主要聚焦于大企業全域合規管理，但是從民營企業來講差距還是比較大的，大中小企業有時候這種差距非常明顯，應該說規模類型行業不同，企業合規管理的風險也不同。企業境外合規管理指引，區分了境外投資、對外貿易、對外承包等方面，提出了不同的要求，企業也應該從自己的經營范圍、組織結構、業務規模等實際出發，兼顧成本和效率，強化合規管理制度的可操作性，不斷提高合規管理的有效性。同時，根據內外部環境的不斷變化，持續調整和改進合規管理體系。

　　三是堅持全面系統融入生產經營。合規管理融入企業日常的生產經營是合規管理的關鍵，合規管理只有與生產經營業務融入融合，才能真正具有生命力，才能發揮其作用，體現其價值。企業的合規管理應該覆蓋所有的業務領域、部門和員工，體現決策機制、內部控制、業務流程等各個方面，確保經營活動的全流程全方位合規。

　　合規管理應該說是民營企業持續健康發展的一個基石，也是一個行穩致遠的保障，一個優秀的企業，一個令人尊重的企業，包括成為一個百年老店的企業，必須首先是一個尊法合規企業。全國工商聯也高度重視企業的合規管理工作，先后與有關部門聯合下發《民營企業境外投資經營行為規范》《民營企業境外投資指南》，連續多年舉辦民營企業法律風險的防范和合規管理培訓，還有最高人民法院、北師大等研究機構合作，利用司法大數據，進一步加強企業的風險研判和預警。

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責任編輯：鄧健