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期貨基礎知識


期貨市場結構


十四、期貨行業自律機構

    期貨行業協會是依法成立的期貨行業自律性組織,其會員由期貨行業的從業機構和個人組成,是保障期貨投資者利益、協調行業機構利益的重要工具,是聯系期貨經營機構和政府的重要橋梁和紐帶,是政府對期貨市場進行宏觀調控管理的得力助手,是“政府-協會-交易所”三級管理體系的重要組成部分。期貨行業協會從保護行業內部公平競爭、促進行業整體的健康發展以及維護行業長遠利益的目標出發,對全體會員及其市場交易行為實施管理。

  一般來講,期貨行業協會的職責主要有:強化職業道德意識,規范會員的交易行為,保護客戶的合法權益;審查專業機構和人員的從業資格;對從業機構的財務狀況實施監督;監督從業機構執行規則的情況;為涉及期貨交易的糾紛提供仲裁方便;培訓并考核專業期貨人員,同時向公眾普及期貨知識等等。美國全國期貨協會(NFA)、英國證券期貨局(SFA)、瑞士期貨和期權協會(SFOA)等就是這樣的組織。

  期貨行業協會的管理是交易所管理與國家管理之間的一種重要補充,它比國家管理有更多的靈活性和針對性,比交易所管理又有更大的強制性和社會性。特別是政府有關機構授予它一定的權限(例如資格認證權),使它的管理更具權威性,部分地代替了國家管理的職能,在期貨管理中發揮著重要的作用。

  中國期貨業協會(以下簡稱協會)成立于2000年12月29日,協會的注冊地和常設機構設在北京。協會是根據《社會團體登記管理條例》設立的全國期貨行業自律性組織,為非營利性的社會團體法人。協會接受中國證監會和國家社會團體登記管理機關的業務指導和管理。

  協會的宗旨是:貫徹執行國家法律法規和國家有關期貨市場的方針政策,發揮政府與行業之間的橋梁和紐帶作用,實行行業自律管理,維護會員的合法權益,維護期貨市場的公開、公平、公正原則,開展對期貨從業人員的職業道德教育、專業技術培訓和嚴格管理,促進中國期貨市場規范、健康、穩定地發展。

  協會由以期貨經紀機構為主的團體會員、期貨交易所特別會員和在期貨行業從業的個人會員組成。會員大會是協會的最高權力機構,每三年舉行一次。理事會是會員大會閉會期間的協會常設權力機構,對會員大會負責,理事會每年至少召開一次會議。理事會設二十五到三十名理事,包括會員理事和特別會員理事。理事任期三年,可連選連任。理事會下設研究發展委員會、從業人員行為監察委員會、法律委員會三個專業委員會。協會設會長一名,副會長二至三名,任期三年,會長連選連任不超過兩屆。協會實行會長辦公會制度和理事會領導下的秘書長負責制。辦公會成員由會長、副會長、秘書長組成,在理事會閉會期間行使理事會授權的職責,會長辦公會至少每季度召開一次。協會秘書長由會長提名,中國證監會核準、理事會聘任,秘書長為協會的當然副會長,專職主持協會的日常工作。目前協會常設機構秘書處已經形成了包括辦公室、會員部、培訓部、研究部在內的三部一室的內部組織結構。

  協會經費來源由會員入會費、年會費、特別會員費、社會捐贈、在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入等其他合法收入構成。

  中國期貨業協會成立以來,在行業自律、從業人員管理、服務會員、宣傳教育、內部建設等方面做了大量的工作,為建立有效的自律管理體系,推動期貨市場的穩步發展做出了積極的努力。