中銀國(guó)際貨幣市場(chǎng)投資基金基金合同內(nèi)容摘要(2)

　　二 .基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　1. 自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；

　　2. 依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；

　　3.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　4. 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶；

　　5. 以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　6. 以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；

　　7. 提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　8. 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　9. 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　1. 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；

　　2. 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　3.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　4. 除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　5. 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6. 按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　7. 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　8. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金7日年化收益率、每萬(wàn)份基金凈收益；

　　9. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　12.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　13.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　14.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　15.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　16.按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　17.參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　18.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　19.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　20.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，并采取必要措施對(duì)基金管理人違反法律法規(guī)及基金合同的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)充；基金管理人因違反基金合同給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；因基金管理人與基金托管人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；

　　21.不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人利益的活動(dòng)；

　　22.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　23.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

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