華寶興業現金寶貨幣市場基金招募說明書(7)

　　九、與基金管理人管理的其他基金轉換

　　(一)基金轉換申請人的范圍

　　本基金的持有人均可以按照基金合同的規定申請和辦理本基金與基金管理人管理的其他基金的轉換。

　　(二)基金轉換受理場所

　　基金轉換受理場所與基金份額申購、贖回申請的受理場所相同。

　　(三)基金轉換受理時間

　　基金轉換自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

　　在確定基金轉換開始時間后，由基金管理人最遲于該開始時間前兩日在至少一種指定媒體公告。

　　投資人可以在基金開放日申請辦理基金轉換業務，具體辦理時間與基金申購、贖回業務辦理時間一致。

　　(四)基金轉換費用

　　本基金轉入基金管理人旗下其他基金，持有90個自然日以上(含90個自然日)的基金份額的轉換費率為轉出的基金金額申購轉入基金所對應的申購費率的80%。申購期申購的本基金且持有時間少于90個自然日的基金份額的轉換費率為轉出的基金金額申購轉入基金所對應的申購費率。

　　(五)基金轉換公式

　　1、本基金轉換至本公司旗下其他基金轉換公式為：

　　A＝［B×(1-D)］÷E

　　其中，A為轉入的基金份額；

　　B為轉出的基金份額；

　　D為轉換費率；

　　E為轉入基金的份額凈值。

　　2、基金管理人在不損害本基金份額持有人權益的情況下可更改上述公式，但應最遲在新的公式適用前3個工作日予以公告。

　　(六)投資人將其他基金轉換為本基金的，持有本基金的時間單獨計算。(七)基金轉換的程序

　　1、基金轉換的申請方式

　　基金份額持有人必須根據基金管理人和代銷機構規定的手續，在轉換時間內提出基金轉換申請。

　　2、基金轉換的程序

　　從本基金轉到其他基金：

　　1)T日，投資人申請轉換基金。

　　2)T＋1日，注冊登記機構按T日基金份額凈值計算本基金與基金管理人管理的其他基金間的轉換金額，更新基金份額持有人數據庫，并將結果通知基金托管人。基金托管人與基金管理人進行基金轉換的會計處理。

　　3)T＋1日，基金托管人接受基金管理人T日的劃款指令將本基金與基金管理人管理的其他基金間的轉出金額劃往基金管理人資金清算專戶，基金管理人與基金托管人對資金收付進行賬務處理。

　　從其他基金轉入本基金的事宜另行公告。

　　(八)基金轉換的注冊登記

　　1、基金投資人提出的基金轉換申請，在當日交易時間內可以撤銷，交易時間結束后不得撤銷。

　　2、基金注冊登記機構在T＋1日內對基金份額持有人基金轉換申請進行確認，確認成功后為基金份額持有人辦理相關的注冊登記手續。

　　3、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

　　(九)拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式

　　1、除非出現如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

　　(1)不可抗力；

　　(2)貨幣市場工具主要交易場所在交易時間非正常停市；

　　(3)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉換；

　　(4)暫停估值；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

　　如果基金份額持有人的基金轉換申請被拒絕，基金份額持有人持有的原基金份額不變。

　　2、發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。

　　3、發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要拒絕或暫停接受基金轉換申請的，應當報中國證監會備案。

　　4、暫停基金轉換，基金管理人應立即在至少一種指定媒體上公告。

　　5、暫停期結束，基金管理人應當公告最新的基金收益和轉份額的情況。

　　如果發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體上刊登基金重新開放基金轉換的公告，并公告最新的基金收益情況。

　　如果發生暫停的時間超過1日但少于兩周，暫停結束，重新開放基金轉換時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定媒體刊登基金重新開放基金轉換的公告，并在重新開放基金轉換日公告最新的基金收益情況。

　　如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，重新開放基金轉換時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定媒體上連續刊登基金重新開放基金轉換的公告，并在重新開放基金轉換日公告最新的基金收益的情況。

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