華寶興業現金寶貨幣市場基金招募說明書(5)

　　六、基金的募集

　　(一)本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集。

　　核準文件：中國證監會證監基金字［2005］23號

　　核準日期：2005年2月18日

　　(二)基金類型與存續期間

　　1、基金類型：契約型開放式

　　2、存續期間：不定期

　　(三)募集方式

　　直銷和代銷

　　(四)募集對象

　　個人投資者、機構投資者和合格的境外機構投資者

　　(五)募集期限

　　本基金的募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。

　　(六)募集場所

　　直銷機構的銷售網點和代銷機構的代銷網點。

　　上述銷售機構辦理開放式基金業務的城市(網點)的具體情況和聯系方法，請參見本基金之基金份額發售公告。

　　(七)基金份額分級：本基金設兩級基金份額：A級基金份額和B級基金份額，兩級基金份額單獨設置基金代碼，各級基金份額單獨公布每萬份基金日收益和基金七日年化收益率。

　　A級基金份額B級基金份額

　　管理費(年費率)0.33%0.33%

　　托管費(年費率)0.10%0.10%

　　銷售與服務費(年費率)0.25%0.01%

　　首次認(申)購最低金額5000元500萬元

　　追加認(申)購最低金額1000元1000元

　　在銷售機構保留的最低份額1000份500萬份

　　基金管理人可以與基金托管人協商一致并經中國證監會批準后，調整認(申)購各級基金份額的最低金額限制、在銷售機構保留的各級基金份額的最低份額限制，基金管理人必須在開始調整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

　　(八)本基金的面值、認購價格、認購費用及計算公式

　　1、面值：每份基金份額面值為1元

　　2、認購價格：面值＋認購費率

　　3、認購費率：0

　　4、認購數額的計算公式

　　本基金采用金額認購、全額預繳的原則。其中：

　　認購份額＝認購金額/基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。認購金額包括投資人交付的本金及其在募集期間產生的利息。認購的有效份額保留小數點后兩位，小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金財產所有。

　　(九)投資人對基金份額的認購

　　1、本基金的認購時間安排：2005年2月28日至2005年3月25日。

　　2、認購應提交的文件和辦理手續：投資人認購本基金應首先辦理開戶手續，開立基金帳戶(已開立華寶興業基金管理有限公司基金帳戶的客戶無需重新開戶)，然后辦理基金認購手續。

　　投資人認購應提交的文件和辦理的手續請詳細查閱本基金的基金份額發售公告。

　　3、認購方式及確認

　　本基金認購采取金額認購的方式。

　　銷售網點受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記機構的確認登記為準。投資人可在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　4、認購限制

　　(1)投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已申請的認購一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。

　　(2)在募集期內，投資人在代銷機構銷售網點首次認購A級基金份額的最低金額為5000元人民幣，追加認購最低金額為1000元人民幣；首次認購B級基金份額的首次最低認購金額為500萬元人民幣，追加認購最低金額為1000元人民幣；投資人在直銷中心首次認購A級基金份額的最低金額為10萬元人民幣，追加認購的最低金額為1000元人民幣。已在基金管理人銷售網點有認購基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制，但受追加認購最低金額的限制。

　　5、超比例的處理方式

　　本基金募集期間內不設最高認購份額限制。

　　(十)首次募集期間認購資金利息的處理方式

　　基金募集期間募集的資金只能存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購資金在募集期所產生的利息折成基金份額，歸投資人所有。

　　(十一)投資人在募集期內認購的本基金份額自基金成立之日起90天內可以免費轉換到基金管理人旗下其他基金。

[上一頁]  [1]  [2]  [3]  [4]  [5]  [6]  [7]  [8]  [9]  [10]
  [11]  [12]  [13]  [下一頁]