華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(2)

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司

　　住所：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈48層

　　辦公地址：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈48層

　　法定代表人：鄭安國(guó)

　　總經(jīng)理：裴長(zhǎng)江

　　成立日期：2003年3月7日

　　注冊(cè)資本：1億元

　　電話：021-50499588

　　聯(lián)系人：林志宗

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托投資有限責(zé)任公司持有67%的股份，外方股東法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司持有33%的股份。

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

　　鄭安國(guó)先生，董事長(zhǎng)、博士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任南方證券有限公司發(fā)行部經(jīng)理、投資部經(jīng)理、南方證券有限公司投資銀行部總經(jīng)理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經(jīng)理、南方證券公司研究所總經(jīng)理級(jí)副所長(zhǎng)、華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

　　ChristianD’ALLEST先生，董事，法學(xué)碩士。曾任法國(guó)興業(yè)銀行國(guó)際部業(yè)務(wù)經(jīng)理、國(guó)際融資司經(jīng)理、資本市場(chǎng)司負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理司負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司國(guó)際部主任。

　　王曉薇女士，董事，本科。曾任寶鋼國(guó)際貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)經(jīng)理、寶鋼美洲貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

　　袁志剛先生，獨(dú)立董事，博士、教授、博導(dǎo)。法國(guó)巴黎社會(huì)科學(xué)高等研究院(E.H.E.S.S.)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)，曾任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系系主任、經(jīng)濟(jì)學(xué)院代院長(zhǎng)。

　　ChristianCLERC-BATUT先生，獨(dú)立董事，商學(xué)本科。曾任S.N.S.阿爾及利亞子公司總會(huì)計(jì)師、歐尚集團(tuán)存貨部總監(jiān)、芝加哥子公司總經(jīng)理、審計(jì)部總審計(jì)師。現(xiàn)任歐尚集團(tuán)中國(guó)及泰國(guó)區(qū)總經(jīng)理。

　　謝榮先生，獨(dú)立董事，博士、教授。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人。現(xiàn)任上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)。

　　吳志攀先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士、教授。曾任北京大學(xué)法律系講師、副教授、教授、博導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)法教研室副主任、系主任，北京大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，北京大學(xué)校長(zhǎng)助理。現(xiàn)任北京大學(xué)副校長(zhǎng)。

　　裴長(zhǎng)江先生，董事總經(jīng)理，碩士、經(jīng)濟(jì)師。曾任上海萬(wàn)國(guó)證券公司閘北營(yíng)業(yè)部經(jīng)理助理、經(jīng)理，申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司浙江管理總部副總經(jīng)理，申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)。

　　陸云飛(DenisLEFRANC)先生，董事副總經(jīng)理，文學(xué)士，法學(xué)士。曾任法國(guó)期貨市場(chǎng)委員會(huì)審計(jì)員，法國(guó)興業(yè)銀行法律顧問(wèn)，法國(guó)興業(yè)銀行資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理部副經(jīng)理，BAREP資產(chǎn)管理公司(法國(guó)興業(yè)銀行集團(tuán)子公司)首席法律顧問(wèn)，法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司首席法律顧問(wèn)。現(xiàn)任華寶興業(yè)基金管理有限公司董事副總經(jīng)理。

　　AlbertReculeau先生，監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)召集人，BPBank銀行專業(yè)學(xué)位。曾任法興資產(chǎn)亞太區(qū)首席執(zhí)行官；現(xiàn)任IBK-SGAssetManagement(法興資產(chǎn)韓國(guó))首席執(zhí)行官。

　　賀桂先先生，監(jiān)事，畢業(yè)于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)。曾任華寶信托投資有限責(zé)任公司研究部副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司營(yíng)運(yùn)副總監(jiān)。

　　詹靖女士，監(jiān)事，女，金融學(xué)碩士，曾在TCL銷售公司人力資源部、華寶信托投資有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)管理部、基金籌備組、華寶興業(yè)基金管理有限公司投資管理部工作，現(xiàn)在公司人力資源部工作。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　王旭巍先生，寶康債券基金經(jīng)理，碩士。曾在宏達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、中信證券(資訊 行情 論壇)資產(chǎn)管理部從事交易、投資、資產(chǎn)管理工作。

　　3、投資決策委員會(huì)成員

　　裴長(zhǎng)江先生，公司總經(jīng)理。

　　陸云飛(DenisLEFRANC)先生，公司副總經(jīng)理。

　　余榮權(quán)先生，投資總監(jiān)。

　　欒杰先生，投資部總經(jīng)理，寶康消費(fèi)品基金經(jīng)理。

　　童國(guó)林先生，多策略增長(zhǎng)基金經(jīng)理。

　　魏東先生，寶康靈活配置基金經(jīng)理。

　　王旭巍先生，寶康債券基金經(jīng)理。

　　(三)基金管理人職責(zé)

　　基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：

　　1、依法募集本基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　2、辦理本基金備案手續(xù)；

　　3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　6、編制中期和年度基金報(bào)告；

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　9、召集基金份額持有人大會(huì)；

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(四)基金管理人承諾

　　1、基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。

　　2、基金管理人不從事下列行為：

　　(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　3、基金經(jīng)理承諾

　　(1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人牟取最大利益；

　　(2)不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；

　　(3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　(4)不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

　　(五)基金管理人內(nèi)部控制制度

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　本基金在運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和事件風(fēng)險(xiǎn)(如災(zāi)難)。

　　針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，本公司建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：

　　(1)搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，分配風(fēng)險(xiǎn)管理資本、建立清晰的責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆�資源、開(kāi)發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。

　　(2)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。

　　(4)度量風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測(cè)量其數(shù)值的大小。

　　(5)處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對(duì)寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過(guò)預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧�；�?duì)于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

　　(6)監(jiān)視與檢查。對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評(píng)價(jià)其管理績(jī)效，在必要時(shí)結(jié)合新的需求加以改變。

　　(7)報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見(jiàn)。

　　2、內(nèi)部控制制度

　　(1)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　有效性原則。通過(guò)設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　獨(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的部門和崗位，各部門和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；公司固有財(cái)產(chǎn)、各項(xiàng)委托基金財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立進(jìn)行。

　　相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

　　防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；對(duì)因業(yè)務(wù)需要必須知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施。

　　成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，保證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵循國(guó)際和行業(yè)的慣例制訂。

　　全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工，不留有制度上的空白或漏洞。

　　審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。

　　(2)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容

　　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。

　　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場(chǎng)管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內(nèi)部稽核控制等。

　　(3)督察長(zhǎng)制度

　　公司設(shè)督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)由公司董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。督察長(zhǎng)的任免須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　公司督察長(zhǎng)可列席公司相關(guān)會(huì)議，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理等方面及遵守法規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核，定期獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司董事長(zhǎng)。

　　(4)內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒ǎ�進(jìn)行公正客觀的檢查和評(píng)價(jià)。

　　內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)公司有關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；評(píng)價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對(duì)內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充建議；協(xié)助評(píng)價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)公司主要領(lǐng)導(dǎo)離任前的審計(jì)；調(diào)查公司內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)違法案件等。

　　3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書

　　(1)本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　(2)本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。

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