專題起因：華南期貨被暫停經紀業務 | 上線時間：11月3日 | 制作人：一丁
廣東證監局于2008年8月9日對華南期貨公司進行了現場檢查，發現其凈資本為1485萬元，低于1500萬元的及格線。隨即下發了責令改正措施決定書。但是2011年9月7日，廣東證監局對華南期的整改情況進行現場驗收時，發現公司的凈資本不升反降，2011年8月底僅為1450萬元。
自2009年起，華南期貨一直未達到《期貨公司信息技術管理指引》一類要求。2010年8月16日，華南期貨因信息技術問題與交易所主機房失去聯系，導致客戶當日上午對部分期貨品種無法通過網絡下單。
華南期貨自2008年1月以來，具備任職資格的高級管理人員數連續三年低于法規規定的最低要求。首席風險官長期缺位，風險管理機制存在較大缺陷。由于公司治理不健全，導致華南期貨日常管理較為混亂，2009年2月和2009年7月華南期貨因違反洗錢法規和稅收法規被人民銀行廣州分行以及廣州市國稅局給予了行政處罰。
華南期貨前身為廣州中期，成立于1993年3月，由多家企業共同投資創建。是上海交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所的會員單位，在國內三大交易所均擁有場內及遠程交易席位，交易量曾位居全國前列。然而復雜的股權結構也為華南期貨的發展留下了隱患。
2005年華南期貨挪用客戶保證金支付交易手續費返還，對此證監會對華南期貨給予警告，并處以10萬元罰款；對華南期貨時任董事長姜雪和時任總經理張海濤均給予警告并分別處以5萬元及3萬元的罰款。
2009年2月，廣東證監局決定，對華南期貨采取限制開發新客戶、限制自有資金的調撥和使用、限制轉讓財產、責令控股股東轉讓股權等行政監管措施。而當時處罰的原因，主要是華南期貨凈資本不足、公司治理不健全和向監管部門報送虛假的監管報表。同時其主要股東因資產問題所持有的華南期貨股權被銀行凍結。
姓名 |
性別 |
現任職務 |
高管資格批準文 |
任現職時間 |
其它任職經歷(與期貨相關) |
備注 |
姜雪 |
女 |
董事長 |
廣州證監函[2002]327號 |
2002-08-12 |
無 |
|
李發亮 |
男 |
董事 |
廣東證監許可[2010]81號 |
2009-06-05 |
無 |
|
陳兵 |
男 |
總經理 |
廣東證監許可[2010]12號 |
2010-01-28 |
1996年至2000年任職南方期貨 |
2010年1月28日獲廣東監管局批準任職總經理資格。 |
馬德柱 |
男 |
副總經理 |
證監許可[2008]369號 |
2008-03-17 |
1999年入職華南期貨至今，曾任總裁助理，異地辦事處總負責人等職位 |
|
冼文海 |
男 |
財務部負責人 |
廣東證監許可[2010]142號 |
2010-07-26 |
2010年1月20日聘為公司財務主管職位 |
| 股東名稱 | 出資金額(元) | 持股 比例(%) |
入股時間 | 注冊資本 | 法定 代表人 |
辦公地址 | 公司網址 | 經濟類型 |
| 深圳市金瑞豐實業發展有限公司 | 17,000,000. | 34. | 2002-08-05 | 80,000,000. | 于敬洋 | 深圳市福田區深南大道竹子林深圳公路管理控制中心1803房 |
無 | 內資企業 |
| 新源世紀投資有限公司 | 13,700,000. | 27.4 | 1993-03-09 | 60,000. | 田源 | 北京市石景山區八磊處科技 西井路3號2號樓302室 |
www.cifco.net.cn | 內資企業 |
| 成都市泛海投資發展有限公司 | 10,000,000. | 20. | 2002-08-05 | 60,000,000. | 肖磊 | 成都市武侯區武侯橫街14號 |
無 | 內資企業 |
| 廣州華天投資公司 | 3,200,000. | 6.4 | 1993-09-18 | 20,000,000. | 李永祥 | 廣州市沿江西路139號17樓 |
無 | 國有企業 |
| 廣東華灝實業集團有限公司 | 3,000,000. | 6. | 1999-11-03 | 20,000,000. | 陳澤良 | 廣州市天河林和西橫路198號12樓1201-1205房 |
無 | 內資企業 |
| 廣東物資集團公司 | 1,850,000. | 3.7 | 1993-03-09 | 252,190,000. | 莊耀 | 廣州市北較場橫路12號 |
www.gdwz.com.cn | 國有企業 |
| 廣州保稅區國際投資發展有限公司 | 1,250,000. | 2.5 | 1993-03-09 | 20,000,000. | 朱超龍 | 廣州保稅區國際大廈106室 |
無 | 國有企業 |
