7月底華南期貨凈資本低于期貨公司1500萬的法定最低標(biāo)準(zhǔn)(宋春雨/攝)

　　證券時(shí)報(bào)記者 游石

　　問題期貨公司再遭處罰。證券時(shí)報(bào)記者獲悉，華南期貨近日被廣東證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，暫停商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3個(gè)月。自2011年11月7日至2012年2月6日，該公司將不能代理客戶開新倉，只能代理平倉，所有新開戶的客戶將轉(zhuǎn)移至其他期貨公司。

　　今年8月，廣東證監(jiān)局對(duì)華南期貨進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司7月底凈資本為1485萬元，低于期貨公司1500萬元的法定最低標(biāo)準(zhǔn)。廣東證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，責(zé)令華南期貨在20天內(nèi)整改，但9月廣東證監(jiān)局再次檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司凈資本依然不足，且信息系統(tǒng)存在重大安全隱患，以及內(nèi)部治理不健全三大問題。10月，廣東證監(jiān)局對(duì)華南期貨下發(fā)了行政監(jiān)管措施事先告知書。

　　告知書稱，華南期貨8月底的凈資本為1450萬元，凈資本連續(xù)2個(gè)月低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)；信息系統(tǒng)自2009年起，一直未達(dá)到《期貨公司信息技術(shù)管理指引》一類要求，不符合證監(jiān)會(huì)文件規(guī)定。2010年8月16日，該公司交易系統(tǒng)與上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所主機(jī)房之間的連接斷開后不能及時(shí)恢復(fù)連接，導(dǎo)致客戶當(dāng)日上午對(duì)部分期貨品種無法通過網(wǎng)絡(luò)下單；該公司治理不健全，影響持續(xù)經(jīng)營。自2008年1月以來，連續(xù)三年具備任職資格的高管低于法定規(guī)定最低要求。首席風(fēng)險(xiǎn)官長期缺位，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制存在較大缺陷。

　　另外，根據(jù)珠海市香洲區(qū)人民法院和深圳市中級(jí)人民法院的裁定書，該公司第二大股東新源世紀(jì)投資有限公司持有的27.4%股權(quán)及第三大股東成都泛海投資發(fā)展有限公司持有的20%股權(quán)均被司法凍結(jié)。此外，2008年以來該公司發(fā)生多次違規(guī)行為，2009年2月和7月，該公司還因違反反洗錢法規(guī)和稅收法規(guī)先后被人民銀行廣州分行和廣州市國稅局給予行政處罰。

　　為了保護(hù)投資者權(quán)益，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)華南期貨采取暫停商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施。

　　本周，華南期貨在該公司網(wǎng)站發(fā)布了暫停業(yè)務(wù)的《客戶告知書》，記者撥打告知書上留下的電話，無人接聽。記者隨后聯(lián)系上廣發(fā)期貨，據(jù)工作人員介紹，廣發(fā)期貨并未如市場傳言所說的完全托管了華南期貨，監(jiān)管部門之前組織開會(huì)時(shí)，只是要求廣發(fā)期貨做好新轉(zhuǎn)過來的客戶對(duì)口銜接工作。

　　資料顯示，華南期貨成立于1993年3月，注冊資本金5000萬元。該公司共有7個(gè)股東，第一大股東為深圳市金瑞豐實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司，持股比例34%。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，華南期貨實(shí)際早在2000年就完成增資至5000萬元，當(dāng)時(shí)處于領(lǐng)先地位。但由于持股分散，管理層變動(dòng)，牽制了公司的發(fā)展。