投資者要警惕！有平臺(tái)涉及違規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　近日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局（簡(jiǎn)稱“深圳金融局”）官網(wǎng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，稱近期接到群眾反映：潮商交易涉嫌偽造該局批復(fù)文件，并違規(guī)開展有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　深圳金融局指出，《市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于同意潮商（深圳）交易集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)開展的批復(fù)》（深金批〔2021〕26號(hào)）非深圳金融局出具，其函頭、函號(hào)、內(nèi)容、公章均涉嫌偽造，深圳金融局已移交公安機(jī)關(guān)處理。

　　涉嫌偽造批復(fù)文件 深圳金融局已移交公安機(jī)關(guān)處理

　　潮商交易官網(wǎng)資料顯示，公司注冊(cè)資本4980萬(wàn)元，是集公益性、功能性與商業(yè)性相結(jié)合的國(guó)有交易所。主要承接國(guó)有資產(chǎn)、權(quán)益產(chǎn)品、實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)、收益權(quán)等相關(guān)各種產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓登記、托管、結(jié)算、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交易。潮商交易集團(tuán)致力于整合各類資源，以“規(guī)范化、專業(yè)化、智能化”為引領(lǐng)，形成統(tǒng)一規(guī)范、競(jìng)爭(zhēng)有序、公開透明、服務(wù)高效的公共資源和各類要素交易市場(chǎng)。全面打造集“資產(chǎn)服務(wù)平臺(tái)和科技創(chuàng)新平臺(tái)”為一體信息服務(wù)平臺(tái)，全力為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　該交易所涉及的投資者需要警惕了。

　　近日，深圳金融局官網(wǎng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，稱接到群眾反映，潮商交易涉嫌偽造深圳金融局批復(fù)文件，并違規(guī)開展有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為保障廣大市民合法權(quán)益，深圳金融局鄭重聲明如下：

　　一、《市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于同意潮商（深圳）交易集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)開展的批復(fù)》（深金批〔2021〕26號(hào)）非深圳金融局出具，其函頭、函號(hào)、內(nèi)容、公章均涉嫌偽造，深圳金融局已移交公安機(jī)關(guān)處理。

　　二、依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》（深府〔2013〕64號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，深圳金融局從未批復(fù)同意潮商（深圳）交易集團(tuán)有限公司從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)。

　　深圳金融局還表示，發(fā)現(xiàn)假冒深圳金融局名義實(shí)施詐騙活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)舉報(bào)，或直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　潮商集團(tuán)法人代表?yè)?dān)任會(huì)員監(jiān)事

　　企查查數(shù)據(jù)顯示，潮商交易成立于2018年，法定代表人為劉某麗，注冊(cè)資本4980萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍含資產(chǎn)交易；數(shù)據(jù)庫(kù)管理；企業(yè)管理咨詢等。

　　工商變更記錄顯示，2021年2月，公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有明顯變更，新增健康產(chǎn)業(yè)投資等，同時(shí)公司名字變更。2021年5月投資人邱鎮(zhèn)毫退出，新增中誠(chéng)投（天津）供應(yīng)鏈管理有限公司持股15.00%，中翰國(guó)佳有限公司持股35.00%、深圳市晉源資本有限公司持股15.00%、中冶國(guó)弘（天津）有限公司持股35.00%。

　　法定代表人劉某麗關(guān)聯(lián)公司8家，同時(shí)在頤時(shí)（上海）商貿(mào)有限公司、華信達(dá)商業(yè)保理（深圳）有限公司、深圳前海誠(chéng)信財(cái)富管理有限公司擔(dān)任法定代表人，同時(shí)是中博（海南）小額貸款有限公司，匯道信用評(píng)估有限公司兩家公司的監(jiān)事。值得注意的是，這兩家公司恰好又是潮商交易的會(huì)員。

　　從潮商交易對(duì)掛牌轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目收取手續(xù)費(fèi)與掛牌費(fèi)可知，該公司為定位為掛牌交易業(yè)務(wù)第三方。根據(jù)該公司會(huì)員公告，公司擁有兩類會(huì)員，一類是服務(wù)類會(huì)員，另一類是交易類會(huì)員。

　　具體來(lái)看，交易類會(huì)員是指在符合法律、法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及潮商交易集團(tuán)相關(guān)規(guī)定的前提下，可在潮商交易集團(tuán)從事產(chǎn)品、資產(chǎn)掛牌、發(fā)行、交易、受讓的會(huì)員。交易類會(huì)員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)相應(yīng)的權(quán)限。權(quán)限設(shè)置包括交易公告、掛牌發(fā)行、交易受讓、競(jìng)價(jià)受讓。

　　服務(wù)類會(huì)員是指在符合法律、法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本交易集團(tuán)相關(guān)規(guī)定的前提下，可在潮商交易集團(tuán)為交易類會(huì)員提供專業(yè)服務(wù)的會(huì)員，依據(jù)其專業(yè)類型，所提供的服務(wù)分別為承銷、增信、拍賣、招投標(biāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、投資交易咨詢等。

　　目前公司有8家服務(wù)類會(huì)員和38家交易類會(huì)員。

　　潮商交易發(fā)布10條轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告，全為天津項(xiàng)目

　　時(shí)報(bào)君從潮商交易官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，截至目前，公司累計(jì)發(fā)布了10條轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告。

　　按類型來(lái)看，其中8條為房產(chǎn)土地轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告，2條為承租權(quán)轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告。有意思的是，10條轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告涉及的全部是天津的項(xiàng)目。

　　從發(fā)布時(shí)間來(lái)看，10條轉(zhuǎn)讓營(yíng)銷公告中有9條是今年6月28日統(tǒng)一發(fā)布的，剩余一條則是今年6月30日發(fā)布。

　　除此之外，潮商交易集團(tuán)官網(wǎng)還披露了23條應(yīng)收債權(quán)資產(chǎn)項(xiàng)目，需要注意的是，這類項(xiàng)目的信息披露僅面向潮商（深圳）交易集團(tuán)有限公司會(huì)員。從類型來(lái)看，既涉及地方平臺(tái)債，也有國(guó)企央企債權(quán)，還涉及債權(quán)收益權(quán)和企業(yè)債權(quán)。

　　其中，8月19日，潮商交易官網(wǎng)發(fā)布華中南城市建設(shè)投資有限公司2021應(yīng)收債權(quán)資產(chǎn)項(xiàng)目，掛牌價(jià)格為2億元。項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方中南城市建設(shè)投資有限公司，債務(wù)人中南控股集團(tuán)有限公司，底層資產(chǎn)為中南城市建設(shè)投資有限公司持有的債權(quán)；擔(dān)保方面，中南控股集團(tuán)有限公承擔(dān)不可撤消無(wú)限連擔(dān)保帶責(zé)任、追加上海尚錦文化旅游發(fā)展有限公司無(wú)限連帶擔(dān)保責(zé)任。

　　廣東：清理整頓工作完成前 原則上不新設(shè)立交易場(chǎng)所

　　4月7日，廣東省人民政府辦公廳發(fā)布《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》），《辦法》對(duì)廣東省內(nèi)交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、終止和規(guī)范運(yùn)營(yíng)等行為進(jìn)行規(guī)范，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展?！掇k法》自2021年5月1日起施行，有效期5年。

　　從潮商交易的業(yè)務(wù)看，是地方交易場(chǎng)所的職能，屬于“7+4”地方金融組織?！?+4“地方金融組織具體包括：小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)。潮商交易則主要承接國(guó)有資產(chǎn)、權(quán)益產(chǎn)品、實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)、收益權(quán)等相關(guān)各種產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓登記、托管、結(jié)算、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交易。

　　根據(jù)《辦法》，交易所的設(shè)立要按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，廣東全省統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套能力相協(xié)調(diào)，并達(dá)到相當(dāng)?shù)捏w量規(guī)模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)中形成較大影響力。原則上，同類別交易場(chǎng)所在省內(nèi)只設(shè)立一家。

　　《辦法》規(guī)定，新設(shè)立交易場(chǎng)所，須按規(guī)定程序報(bào)廣東省人民政府批準(zhǔn)。需報(bào)國(guó)家批準(zhǔn)的，由省級(jí)監(jiān)管部門提請(qǐng)省人民政府按程序報(bào)批。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　值得注意的是，《辦法》要求，在全省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場(chǎng)所；交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

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責(zé)任編輯：尹悅