作者： 黃思瑜

　　[ 對于于范易及其一致行動人違規減持行為， 江蘇監管局擬決定對這些股東責令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。合計罰沒近5000萬元。 ]

　　上市公司股東違規減持遭到重錘。我樂家居（603326.SH）股東因超比例減持將被罰沒近5000萬元。

　　經過證監會一周的立案調查后，9月15日晚間，我樂家居披露了股東違規減持的細節，9月5日至6日，于范易及其一致行動人“清倉式”減持，未在減持比例到達5%時依法停止交易，后續違規成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。

　　對此，證監會江蘇監管局下發《行政處罰事先告知書》，擬決定對于范易及其一致行動人沒收違法所得，并處以3295萬元罰款。同時，上交所向上述股東下發紀律處分決定書。

　　證監會表示，下一步，將抓緊完善關于減持股份的法規制度，進一步加大對違規減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發現一起、查處一起，讓敢于違法者受到應有懲罰、付出沉痛代價。

　　違規減持股東被“沒一罰二”

　　9月7日，我樂家居股東于范易及其一致行動人劉福娟、煙臺埃維管業有限公司（下稱“埃維管業”）、西藏埃維創業投資有限公司（下稱“埃維創業”）、煙臺埃維商貿有限公司（下稱“埃維商貿”）因涉嫌超比例減持，被證監會立案調查。

　　一周后的15日，我樂家居公告稱，上述股東已收到證監會江蘇監管局下發的《行政處罰事先告知書》。于范易及其一致行動人違規減持的細節被公之于眾。

　　2019年3月12日，于范易及其一致行動人開始通過集中競價的方式買入我樂家居股票。2021年1月27日，于范易及其一致行動人持股比例合計達到5%。截至2023年9月4日，于范易及其一致行動人合計持有我樂家居股票2244.0408萬股，占比7.1124%。

　　9月5日，于范易賣出其名下2個證券賬戶中我樂家居股票，合計290.7912萬股，占總股本的0.9216%，成交價格為14.66元/股，成交金額約為4263萬元。

　　6日9點25分起，于范易及其一致行動人開始持續減持我樂家居股票。9點51分49秒，埃維創業名下證券賬戶賣出我樂家居6萬股。該筆交易完成后，于范易及其一致行動人減持我樂家居的比例合計達到總股本的5.0059%。

　　但在合計減持比例達到5%以后，于范易、埃維商貿、埃維創業、埃維管業未按規定停止交易，違規減持我樂家居合計666.4774萬股，占總股本的2.1124%，合計成交金額為1.07億元。此外，埃維管業同時買入4200股。

　　對于于范易及其一致行動人違規減持行為， 江蘇監管局擬決定對這些股東責令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。

　　其中，對于范易沒收違法所得2.54萬元，并處罰款5萬元；對埃維商貿沒收違法所得117.91萬元，并處罰款230萬元；對埃維創業沒收違法所得401.14萬元，并處罰款800萬元；對埃維管業沒收違法所得1131.90萬元，并處罰款2260萬元。

　　“于范易及其一致行動人無視法律法規和監管要求，公然違規減持本公司股票，性質嚴重、影響惡劣，應予嚴懲?！弊C監會稱。

　　還要被紀律處分

　　不僅要被行政處罰，違規股東還將面對交易所的公開譴責和通報批評。近期也有多家上市公司股東因違規減持而被予以監管警示。

　　上交所認為，于范易及其一致行動人未按規定在合計減持公司股份達到5%時及時停止交易，而是繼續減持其全部剩余股份，超比例減持公司股份數量分別占我樂家居總股本的0.0032%、1.45%、0.51%、0.15%，違規減持數量、金額巨大，情節嚴重。

　　于范易、劉福娟持有埃維管業、埃維創業、埃維商貿100%股份，并擔任執行董事、總經理等職務。

　　9月7日晚間，我樂家居披露相關工作函回復公告稱，相關股東承諾在法律法規允許的范圍內，盡快購回本次違規的超額減持股份，股份購回涉及收益所得將全部歸公司所有。

　　“其所稱購回股份的相關承諾不足以有效消除違規行為產生的不良影響，不構成從輕、減輕處分的相關情形，對相關異議理由不予采納?！鄙辖凰Q。

　　對此，上交所作出紀律處分決定：對于范易及其一致行動人劉福娟、埃維管業予以公開譴責，對埃維創業、埃維商貿予以通報批評。

　　此外，上交所稱，我樂家居及董監高人員務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規則。上市公司股東及董監高人員應當引以為戒。

　　在我樂家居之前，東方時尚（603377.SH）控股股東東方時尚投資也因在股價破凈情形下減持股份，被上交所予以監管警示。北京證監局決定對東方時尚投資采取責令改正的監管措施。

　　根據披露，8月28日，東方時尚投資通過大宗交易減持了東方時尚340萬股。當日，東方時尚收盤價為6.94元，而截至今年中報，該公司每股凈資產為3.06元，處于破凈狀態。

　　而就在8月27日，證監會發布了減持新規：上市公司存在破發、破凈，或最近三年未現金分紅、累計現金分紅金額低于最近三年年均凈利潤30%的，控股股東、實際控制人不得通過二級市場減持本公司股份。

　　東方時尚實際控制人、董事長徐雄為東方時尚投資的控股股東。值得注意的是，9月15日晚間，東方時尚公告稱，徐雄因涉嫌操縱證券市場罪，經上海市人民檢察院第一分院批準逮捕。

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責任編輯：李桐