原標題：與螞蟻財富合作開展線上投顧時違規，申萬宏源證券及3名負責人收罰單，公司回應稱基本完成整改

　　每經記者 陳晨    

　　3月22日，上海證監局發布了對申萬宏源證券責令增加合規檢查次數事先告知書。上海證監局稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時存在若干違規行為，如相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍。

　　同時，上海證監局還對申萬宏源證券3名相關人員分別采取了相應的監管措施，其中包括對申萬宏源證券時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利采取監管談話措施。申萬宏源證券回應稱，目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。

　　申萬宏源證券及3名責任人被處罰

　　今日，上海證監局發布了責令申萬宏源證券增加合規檢查次數的事先告知書。上海證監局稱，經查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

　　《每日經濟新聞》記者注意到，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定：證券基金經營機構開展各項業務應充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。此外，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》規定：證券基金經營機構應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍。

　　因此，上海證監局擬決定：責令申萬宏源證券自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向該局報送合規檢查報告。

　　同時，上海證監局還表示，房慶利作為公司時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理，對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任，決定對房慶利采取監管談話措施；趙耀作為公司時任項目負責人，對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任，決定對趙耀采取監管談話措施；謝晨作為公司時任首席信息官，對公司上述違規行為中涉及信息系統的部分負有領導責任，決定對謝晨采取出具警示函的行政監管措施。

　　申萬宏源證券：基本完成了有關整改工作

　　對于前述存在的違規行為，申萬宏源證券相關人士回應《每日經濟新聞》記者時表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據本地保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好。

　　“公司始終高度重視合規風控工作，始終堅持穩健經營、行穩致遠的經營理念。公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展。”前述申萬宏源證券人士進一步說道。

　　此外，螞蟻財富在回應申萬宏源證券被罰事件時表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務。螞蟻財富將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。

　　記者了解到，2020年初，申萬宏源證券成為首批公募基金投顧業務試點的七家券商之一。截至2021年末，申萬宏源證券基金投顧業務共推出多個策略組合，風險等級涵蓋R1到R3，累計簽約規模超60億元，簽約客戶超3.2萬人，客戶留存率近55%。

　　Wind數據顯示，2021年上證指數、滬深300和創業板指分別漲幅為4.80%、-5.20%和12.02%，結構性行情凸顯，受此影響，基金業績分化加劇。從申萬宏源證券基金投顧組合業績表現來看，2021年內成立滿1年的組合策略，相較業績基準均取得超額收益，超額收益率最高達7.73%。

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責任編輯：王珊珊