新華網(wǎng)北京3月23日電(記者孫杰 張旭東)中國證監(jiān)會今晚在此間宣布，依據(jù)《中華人民共和國證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，決定對博時基金管理公司使用不正當(dāng)交易手段進(jìn)行股票買賣是否構(gòu)成證券欺詐行為進(jìn)行立案調(diào)查。

　　據(jù)介紹，近一個時間以來，中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織了有關(guān)證券投資基金規(guī)范化運(yùn)作的檢查，對各基金管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行的股票買賣，集中抽取異常交易記錄，進(jìn)行統(tǒng)一的技術(shù)定量分析。在檢查中，通過統(tǒng)計(jì)分析，對同一時間段內(nèi)各基金管理公司異常交易記錄的總量，進(jìn)行分類、匯總、排序，掌握了基金運(yùn)作中異常交易行為的基本情況。

　　中國證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)，博時基金[微博]管理公司的相關(guān)異常交易行為記錄數(shù)量明顯突出，其突出特點(diǎn)是：在一定的時間段內(nèi)，通過行為人自己控制的同一個股票賬戶，在同一交易日內(nèi)對同一只股票，頻繁做出既買又賣的報(bào)單。

　　據(jù)介紹，根據(jù)證券交易所市場監(jiān)控體系設(shè)定的跟蹤異常交易活動的技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在中國證監(jiān)會進(jìn)行定量分析的時間段內(nèi)，發(fā)現(xiàn)博時基金管理公司此類異常交易有上萬筆；其中在一分鐘之內(nèi)，以相同數(shù)量和相同價格進(jìn)行的買入和賣出的相反方向操作的交易占相當(dāng)大的比例。

　　調(diào)查人員在對有上述異常交易行為的相關(guān)股票交易記錄的分析結(jié)果表明，在一段時間內(nèi)，博時基金管理公司對某些股票買賣的報(bào)價，與相關(guān)股票在同一時間段內(nèi)的市場成交價，呈明顯差異。經(jīng)向博時基金管理公司多次調(diào)查詢問原因，這個公司未能就這種異常交易行為和現(xiàn)象做出合理的解釋。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，博時基金管理公司在股票買賣中采用的異常操作手法，與法律、法規(guī)所禁止的交易手段極為相似。使用如此不正當(dāng)?shù)慕灰资侄芜M(jìn)行股票買賣，隨時可能導(dǎo)致有關(guān)股票成交量的持續(xù)虛假放大，扭曲有關(guān)股票買賣的供求關(guān)系和價格走勢，破壞其他投資者作出投資判斷的真實(shí)客觀基礎(chǔ)，造成證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定。

　　這位發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，從對博時基金管理公司使用上述不正當(dāng)?shù)慕灰资侄螌ο嚓P(guān)股票的買賣，與市場絕大多數(shù)投資者對相關(guān)股票的買賣的對比分析來看，博時基金管理公司的上述異常交易行為有悖市場經(jīng)濟(jì)常理，因此無法排除這個公司試圖通過影響股票交易價格和交易量來獲取利益或者減少損失的可能性。

　　為了維護(hù)證券市場的正常秩序，中國證監(jiān)會決定依據(jù)《證券法》第一百六十八條和《禁止欺詐行為暫行辦法》第二十四條的規(guī)定，對博時基金管理公司進(jìn)行立案調(diào)查，并要求這個公司及所有從業(yè)人員做好準(zhǔn)備，積極配合。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，為了保證基金資產(chǎn)的安全和基金業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，對于在博時基金管理公司的異常交易活動中負(fù)有直接責(zé)任的基金從業(yè)人員和負(fù)有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基金從業(yè)人員，中國證監(jiān)會已根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理辦法》有關(guān)規(guī)定，視當(dāng)事人的不同情況，對其分別做出暫停基金從業(yè)人員資格或者暫停基金高級管理人員從業(yè)資格的決定。

　　據(jù)了解，按照證券交易所的監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，在列入統(tǒng)一檢查的10家基金管理公司中，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常交易行為的有2家；發(fā)生相關(guān)異常交易行為，但情況屬于偶然現(xiàn)象或者較為輕微的有5家；此外，大成、長盛兩家基金管理公司的相關(guān)異常行為交易記錄數(shù)量接近或者超過了平均水平。

　　中國證監(jiān)會于今年2月初要求各基金管理公司按照要求進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的公司應(yīng)核對有關(guān)事實(shí)，落實(shí)責(zé)任人員，糾正公司在治理結(jié)構(gòu)、投資理念、內(nèi)部控制、員工職業(yè)操守和紀(jì)律程序等方面存在的問題。對問題較突出的當(dāng)事人，要求公司按照內(nèi)部制度的規(guī)定予以處理。各有關(guān)公司為嚴(yán)肅內(nèi)部紀(jì)律，進(jìn)行了自查自糾。對造成相關(guān)異常交易行為的直接責(zé)任人以及涉及其它較嚴(yán)重問題的人員，做了公司紀(jì)律處分，其中除名4人，免職2人，降級1人。此外還有多人受到其它紀(jì)律處分，如扣發(fā)獎金、內(nèi)部警告等。在受到公司內(nèi)部紀(jì)律處分的人員中，副總經(jīng)理以上的高級管理人員10人，基金經(jīng)理(或部門經(jīng)理)17人，督察員3人。中國證監(jiān)會還將對其中的相關(guān)單位和有關(guān)當(dāng)事人是否存在違反證券法規(guī)的行為繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查取證。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，促進(jìn)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作，首要的是提高認(rèn)識、轉(zhuǎn)變觀念。樹立取信于市場、取信于社會的觀念，是對基金從業(yè)人員，特別是基金經(jīng)理、高級管理人員最起碼的要求。對于違反證券法規(guī)的行為，必須依法查處。為了保證證券投資基金資產(chǎn)的安全，保證基金管理公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，維護(hù)證券投資基金持有人的合法權(quán)益，對有關(guān)當(dāng)事人依法暫停其從業(yè)人員資格是完全必要的。(完)

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