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　　來(lái)源：華爾街見(jiàn)聞

　　野私募的“狗血?jiǎng)∏椤?/p>

　　私募治理亂局，再次曝光！

　　近日，中基協(xié)開(kāi)出一張罰單，將一家債券私募的“六宗罪”公之于眾。

　　基金經(jīng)理“誤導(dǎo)陳述”、合格投資者“不合格”、產(chǎn)品買(mǎi)入自家老板當(dāng)股東的上市公司······

　　這張罰單還牽出了此前“量化打假風(fēng)波”的關(guān)鍵人物。

　　違規(guī)事實(shí)曝光

　　日前，中基協(xié)官方披露了一份紀(jì)律處分決定書(shū)，當(dāng)事人為上海添橙投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“添橙投資”）。

　　這份決定書(shū)指出添橙投資的六大違規(guī)行為：

　　其一，推薦材料存在誤導(dǎo)性陳述，添橙投資制作的相關(guān)產(chǎn)品宣傳材料中關(guān)于投資經(jīng)理陳元的歷史業(yè)績(jī)、管理規(guī)模與實(shí)際不符。

　　其二，未合理審慎確認(rèn)合格投資者；

　　其三，投資者適當(dāng)性管理不符合規(guī)定，添橙新三板定增三號(hào)私募基金的投資者卜某、王某、張某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分別為C3、C4、C4，但該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R5；

　　其四，未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，旗下產(chǎn)品的主要投資標(biāo)的為某食品股份有限公司，這家私募股東和產(chǎn)品基金經(jīng)理被披露為標(biāo)的公司的股東，但添橙投資未能向投資者披露上述情況。

　　其五，違反合同約定投資運(yùn)作。

　　其六，從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，2022年至2023年添橙投資與某資產(chǎn)管理有限公司等三家公司分別簽署《企業(yè)管理服務(wù)協(xié)議》、《項(xiàng)目投資引資服務(wù)協(xié)議》、《招商引資服務(wù)協(xié)議》，向上述三家機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)或投資引資服務(wù)。

　　中基協(xié)按下“暫停鍵”

　　紀(jì)律處分決定書(shū)披露：中基協(xié)決定對(duì)添橙投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

　　此外，添橙投資法定代表人張宏超、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人薛永立，應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)全部違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，二人均被進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

　　據(jù)官方備案資料，添橙投資成立于2015年，最新管理規(guī)模區(qū)間為20億-50億元，主打債券策略。

　　法定代表人張宏超早期曾任職于中信建投和東吳證券投資銀行部門(mén)。

　　深陷百億私募“打假風(fēng)波”

　　資事堂注意到：添橙投資與一家百億量化私募于2023年5月曾曝出一場(chǎng)風(fēng)波。

　　彼時(shí)，申毅投資發(fā)布一則聲明，稱(chēng)上海申毅投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”或“申毅投資”）陸續(xù)收到多家金融機(jī)構(gòu)關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢(xún)問(wèn)。

　　上述的紀(jì)律處分決定書(shū)第一項(xiàng)違規(guī)事實(shí)——推薦材料存在誤導(dǎo)性陳述——直接觸及了陳姓基金經(jīng)理的事件。

　　當(dāng)時(shí)，申毅投資的聲明亦指出：關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規(guī)模、所獲榮譽(yù)等與公司實(shí)際記錄嚴(yán)重不符；期權(quán)策略實(shí)盤(pán)歷史業(yè)績(jī)，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數(shù)據(jù)出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符。

　　申毅投資還透露：本司沒(méi)有對(duì)天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持，沒(méi)有對(duì)天元系列產(chǎn)品在銷(xiāo)售上和商務(wù)上的支持和承諾。

　　雖然當(dāng)時(shí)這份聲明將涉事的私募管理人、基金經(jīng)理抹去了實(shí)名信息，但外界旋即就發(fā)現(xiàn)事涉及添橙投資。

　　涉事的基金經(jīng)理陳某，早年曾經(jīng)于申毅投資擔(dān)任研究員，并于2019年12-2022年8月?lián)卧撍侥嫉钠跈?quán)策略組負(fù)責(zé)人。2023年，他加盟了添橙投資，開(kāi)始操盤(pán)相關(guān)私募產(chǎn)品。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示及免責(zé)條款

　　市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。本文不構(gòu)成個(gè)人投資建議，也未考慮到個(gè)別用戶特殊的投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況或需要。用戶應(yīng)考慮本文中的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)或結(jié)論是否符合其特定狀況。據(jù)此投資，責(zé)任自負(fù)。

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責(zé)任編輯：丁文武