（圖片來源：視覺中國）

藍鯨新聞1月7日訊（記者 王婉瑩）國聯(lián)證券（601456.SH）全資投行子公司華英證券有限責(zé)任公司（下稱“華英證券”）收到一張監(jiān)管罰單。

日前，甘肅證監(jiān)局向華英證券下發(fā)警示函。經(jīng)查，華英證券在持續(xù)督導(dǎo)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司（下稱“蘭石重裝”）2021年非公開發(fā)行股份募投項目過程中未勤勉盡責(zé)，在募投項目原定達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時點前，未有效督促蘭石重裝依法及時履行審議程序并披露募投項目延期事項。

甘肅證監(jiān)局要求，華英證券應(yīng)當(dāng)認真吸取教育，提高規(guī)范運作意識，依法勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，確保持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

此前，甘肅證監(jiān)局已對蘭石重裝及三名相關(guān)責(zé)任人下發(fā)警示函。監(jiān)管指出，蘭石重裝在非公開發(fā)行股份募投項目原定達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時點前，未依法及時履行審議程序并披露募投項目延期事項，違反了相關(guān)規(guī)定。張璞臨作為時任董事長，胡軍旺、武銳銳作為時任董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對上述行為負有主要責(zé)任。

去年，華英證券曾多次收到監(jiān)管罰單。2024年10月，華英證券作為碧興科技保薦機構(gòu)，因未及時向上交所報告相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)與前期業(yè)績預(yù)計存在較大偏差的情況，也未督促發(fā)行人按要求更新發(fā)行上市申請文件，兩名保代被采取書面警示措施。

4月，華英證券因持續(xù)督導(dǎo)不力被廣東證監(jiān)局出具警示函。華英證券作為搜于特集團股份有限公司（下稱“搜于特”）2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦機構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間，存在未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作計劃、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查、未能有效識別出搜于特關(guān)聯(lián)交易情況等問題。

華英證券是國聯(lián)證券的全資投行子公司，后者主要通過華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)，包括股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債券融資業(yè)務(wù)和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

從業(yè)績上看，2023年華英證券表現(xiàn)尚可，公司累計實現(xiàn)營業(yè)收入5.15億元，凈利潤0.36億元。全年公司完成承銷保薦項目141單，合計承銷金額555.37億元，承銷家數(shù)、承銷金額和承銷收入同比增長36.89%、24.54%和1.32%。其中股權(quán)承銷保薦項目6單，承銷金額39.56億元，股權(quán)承銷保薦家數(shù)較上年同期增長50%。

不過，Wind數(shù)據(jù)顯示，2024年華英證券IPO保薦項目共4起，已在去年全數(shù)撤回，撤否率達到100%。當(dāng)前，華英證券無在審項目。

（圖片來源：wind）

2024年上半年，華英證券實現(xiàn)營業(yè)收入1.73億元，凈利潤0.1億元。

2024年前三季度，其母公司國聯(lián)證券營業(yè)總收入為20.05億元，歸母凈利潤為3.96億元，同比分別下滑20.04%、45.53%，其中投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費收入為2.64億元，同比去年同期的4.25億元，縮水近半。

目前，國聯(lián)證券與民生證券的合并事宜正在穩(wěn)步推進中。記者了解到，二者合并后，華英證券將與民生證券投行業(yè)務(wù)整合，以保薦子公司的形式開展業(yè)務(wù)。業(yè)內(nèi)預(yù)計，民生證券在股權(quán)承銷業(yè)務(wù)方面的優(yōu)勢，將有助于新公司投行業(yè)務(wù)增長，沖入行業(yè)前列。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)