昆明城投債事件1234：
海通證券和民生銀行內(nèi)控之憂：專家會(huì)議有風(fēng)險(xiǎn)
中誠信研究：昆明城投債
昆明城投債事件因海通證券召開的專題會(huì)議而成為市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。昆明國(guó)資委也被推向了尷尬的熱點(diǎn)。
回看這一事件1234，首先當(dāng)然是昆明兩家城投企業(yè)所發(fā)行的兩只債券沒按時(shí)兌付。
然后，海通證券為其客戶組織了專家會(huì)議，后來網(wǎng)上流傳出“昆明銀行口專家路演要點(diǎn)”和《昆明城投專家會(huì)議紀(jì)要》的文件。在這份文件中，要點(diǎn)是昆明部分城投企業(yè)（地方融資平臺(tái)）到期公募債償還困難較大，地方政府正多方籌措資金，包括向某東部大市城投借錢，但仍面臨較大壓力。而讓昆明國(guó)資委陷入尷尬的是其中一位后來確認(rèn)是來自民生銀行的專家發(fā)表了一些不可接受的猜測(cè)性資金來源的觀點(diǎn)。
海通證券和民生銀行內(nèi)控問題
專家會(huì)議是目前券商等對(duì)熱點(diǎn)事件為客戶組織在線會(huì)議等的常用方法，這一事件發(fā)生的時(shí)候，海通證券馬上組織了專家會(huì)議。但是，海通證券可能沒有注意到，就在不久前，因?yàn)樯婕暗絿?guó)家安全等問題，Capvision被調(diào)查，他們的做法其實(shí)也是專家會(huì)議的一個(gè)模式。雖然海通證券的專家會(huì)議不太可能涉及到安全問題，但Capvion的案例說明專家會(huì)議是有很大風(fēng)險(xiǎn)的。第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是專家的邀請(qǐng)，第二個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)容的審核和發(fā)布。而這2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)海通證券都沒有考慮，最后的證明是邀請(qǐng)的民生銀行的專家有問題，說的不正確，而更要命的是，專家的說法，海通證券沒審核，就不知道誰發(fā)布到網(wǎng)上了，一個(gè)內(nèi)部客戶會(huì)議成為了公眾會(huì)議，從而形成軒然大波。這些都說明了海通證券和民生銀行的內(nèi)控有問題。
5月24日上午，昆明市國(guó)資委發(fā)布嚴(yán)正聲明，稱近日關(guān)注到部分微信群和網(wǎng)絡(luò)媒體出現(xiàn)了題為“昆明銀行口專家路演要點(diǎn)”和《昆明城投專家會(huì)議紀(jì)要》的不實(shí)信息傳播，給昆明市國(guó)有企業(yè)和有關(guān)方面造成不良影響，為此已經(jīng)采取法律手段依法維護(hù)自身合法權(quán)益。
海通證券聲明稱，近日，海通證券關(guān)注到部分微信群和網(wǎng)絡(luò)媒體因2023年5月22日就某外部參會(huì)人員在海通證券研究所固定收益團(tuán)隊(duì)舉辦的線上交流會(huì)所表達(dá)的言論，出現(xiàn)了題為“昆明銀行口專家路演要點(diǎn)”和《昆明城投專家會(huì)議紀(jì)要》的不實(shí)信息傳播。2023年5月24日上午，昆明市國(guó)資委發(fā)布了有關(guān)提醒社會(huì)各界理性辨別網(wǎng)絡(luò)信息的嚴(yán)正聲明，請(qǐng)理性辨別網(wǎng)絡(luò)謠言，不信謠，不傳謠。
公司高度重視并鄭重聲明如下：上述外部參會(huì)人員言論僅代表其個(gè)人，不代表海通證券的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，后續(xù)公司將持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部管控，加強(qiáng)對(duì)參會(huì)人員的管理要求。
民生銀行昆明分行聲明稱，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了題為"昆明銀行口專家路演要點(diǎn)“和《昆明城投專家會(huì)議紀(jì)要》的相關(guān)不實(shí)信息傳播，涉及民生銀行普通員工馬某某。
針對(duì)此情況，民生銀行昆明分行高度關(guān)注并鄭重聲明如下：
一是據(jù)公安機(jī)關(guān)反饋情況，我行普通員工馬某某在工作時(shí)間之外（2023年5月22日晚19:30-20:30)，以個(gè)人名義參加海通證券股份有限公司組織的外部會(huì)議，并在會(huì)上發(fā)表不實(shí)言論。
二是馬某某參加此次活動(dòng)從未經(jīng)我行批準(zhǔn)和授權(quán)，系員工個(gè)人行為。
三是我行對(duì)該員工的個(gè)人行為帶來的負(fù)面影響表示譴責(zé)，并將按照實(shí)事求是的原則，按照國(guó)家法律法規(guī)及《中國(guó)民生銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處分辦法（2020年修訂）》嚴(yán)肅從重處理。
四是我行將進(jìn)一步加強(qiáng)員工教育，對(duì)工作時(shí)間外行為強(qiáng)化監(jiān)測(cè)，杜絕此類事件發(fā)生。要求分行全行員工理性辨別網(wǎng)絡(luò)信息，不信謠、不傳謠。特此聲明。
中誠信研究：昆明城投債（摘錄）
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