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7*24小時在線開通交易權限、改造系統、舉辦線下投教活動……趁國慶節假期，券商為北交所開市做好準備。
隨著北交所各項政策加速落地，券商為投資者開通北交所交易權限的工作也緊鑼密鼓地進行中。券商中國記者從業內獲悉，自9月18日以來，各家券商陸續上線北交所交易權限開通功能，各券商紛紛向記者亮出了最新開戶數，并有不少券商表示將北交所開戶工作納入KPI考核中。
券商中國記者了解到，對于即將到來的國慶假期，許多券商也不閑著，紛紛利用假期為將來北交所開市做好準備工作。除了諸多券商都上線了7×24小時在線開通北交所交易權限功能之外，還有不少券商打算利用假期開展一系列與北交所相關的線上線下投教活動，加強宣傳，做好合格投資者動員工作。
另一些券商的打算趁國慶階段對北交所交易系統進行升級與改造，以更好地支持后續業務，甚至有券商表示，將利用假期進行機房搬遷，同時對交易系統硬件服務器進行更新換代，從而為北交所投資者提供更優質的服務。
投資者開戶熱情高漲，券商紛紛亮出開戶數
券商中國記者獲悉，自9月17日北交所發布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》后，券商紛紛加班加點，在第一時間上線了北交所交易權限在線預約與正式辦理的功能。
短短數日之間，券商就打響了北交所開戶戰，投資者開戶熱情十分高漲。券商中國記者獲悉，截至目前，包括海通證券、申萬宏源、國泰君安、興業證券、國金證券在內的多家券商擁有北交所交易權限的客戶數均超過萬人。
海通證券表示：“目前公司開通北交所交易權限的客戶約2萬人。公司高度重視北交所業務推動相關工作，成立了由公司領導掛帥，經紀、投研和金融科技多條線協作的北交所領導組，并整合資源，組織分支機構全力開展業務宣傳和推廣工作，并制定了專項業務目標?！?/font>
申萬宏源證券表示，9月18日至9月27日，股轉一、二類及北交所開戶數近2.5萬戶?？蛻魧τ诒苯凰_業比較關注，因此開戶熱情踴躍。公司已將開戶工作納入專項考核。
東海證券表示：“截至9月17日，我司開通股轉一類、二類、三類的合格投資者共計1.1萬戶，這批客戶均具有北交所股票交易權限；9月20日，我司系統上線北交所相關業務功能；截至9月28日，已有超過2000多客戶申請開通了北交所交易權限。而我司滿足資產條件且尚未開通交易權限的個人客戶共計3.1萬。”
華鑫證券表示：“目前我司具備北交所交易資格的客戶數已超過9000戶，每天都有客戶來咨詢或辦理開通業務?！?/font>
興業證券表示：“近期我司接到北交所業務的咨詢量大幅增長，投資者申請開通北交所權限的意向十分踴躍。截止目前，我司已有超過一萬名投資者開通了北交所權限。”
南京證券表示：“客戶的北交所權限開通熱情高漲。來電詢問總部業務辦理中心和前往各分支機構網點了解業務詳情的客戶絡繹不絕。目前，每天的新增權限開通客戶數大約在五六百戶左右。”
國金證券表示：“截止目前，進入北交所交易權限開通環節的客戶超過兩萬戶，我們也在通過多路徑向符合條件的客戶推送相關的信息及投教知識，引導符合條件的客戶開通權限。”
券商中國記者了解到，不少券商在內部針對北交所相關業務制定了KPI。
據華鑫證券介紹，該公司設立了明確的業務目標。工作KPI考核內容，既包括充分利用各種渠道做好投資者教育工作，介紹北交所的設立意義、業務規則和投資機會等信息，也包括做好對投資者的風險提示工作，規范辦理開戶工作。
東海證券表示，公司就北交所開戶新設了專項KPI指標，根據北交所上線計劃和公司的潛在合格投資者情況，有針對性地設計了開戶競賽方案和業務激勵方案，并將任務指標層層分解到各分公司和營業部。
興業證券也表示，針對北交所業務，公司高度重視，積極開展投資者動員和推廣工作，充分梳理目前滿足北交所開通條件的客戶情況，結合北交所業務開展及適當性管理要求，制定了整體業務推進方案和總體目標，并將相關目標細化分解至各分支機構，組織各分支機構深刻認識北交所設立的重要性，盡早、盡快做好北交所投資者動員工作，穩步推進北交所業務開展。
國慶期間仍可隨時在線開戶，投教活動不停歇
記者了解到，對于即將迎來的十一黃金周，不少券商也將利用假期針對未來北交所開市做一些準備工作。除了諸多券商支持7×24小時在線開通北交所交易權限之外，不少券商表示將在國慶節期間開展各類北交所投教活動。另有一些券商表示，將趁國慶期間對公司的技術與系統進行升級，從而更好地保障北交所開市后的順利運行。
東海證券相關負責人表示：“國慶期間，我司將安排人員7×24小時值班，為客戶辦理北交所業務，全方位在非交易日提供為客戶北交所業務支持。此外，將充分利用公司國家級網上投資者教育基地優勢，持續加大北交所業務投資者教育宣傳力度，安排各地分支機構通過多種形式開展北交所專項投資者教育活動，并通過官方微信公眾號、95531客服等多渠道進行宣傳、服務，不遺余力為北交所的順利開市貢獻東海力量?！?/font>
申萬宏源證券表示，國慶期間將圍繞北交所投資機會、北交所政策解讀等題材推出一系列小視頻，深入淺出的為投資者講解北交所的來龍去脈。吸引更多的客戶認識北交所，了解北交所，關注北交所。
國海證券表示，近期重點工作將圍繞北交所權限開通的對外業務宣傳推廣及內部進度督導常態、持續展開，確保北交所上市交易前，儲備一批合格投資者參與北交所業務。同時，公司已在29日完成系統開發與升級，實現7*24小時金探號APP線上受理投資者北交所權限開通業務需求。國慶期間將繼續受理客戶線上提交的權限開通申請。
華鑫證券表示，近期，公司北交所工作重點是做好合格投資者動員工作。一是通過官網、微信公眾號、電話、微信、短信、營業網點等各種線上線下的方式，廣泛和深入地向投資者做好推廣投教宣導；二是對有意向的潛在合格投資者做好開通交易權限的相關服務工作?！皣鴳c期間，我們除了上述重點工作外，還將對符合開通條件的潛在合格投資者做好提示，避免投資者錯失投資機會，并積極開展線下活動，加強宣傳?！?/font>
華鑫證券還特別提到，公司計劃于國慶節放假期間，進行機房搬遷，使得機房安全等級得到進一步提升，同時對交易系統硬件服務器進行更新換代。“依托交易所機房的優質資源環境和硬件設備的提升，將會進一步的提高我司交易系統的業務響應及處理能力，從而向北交所市場投資者提供更加優質、完善的服務?！比A鑫證券相關負責人說道。
國金證券也表示，國慶期間主要精力集中在北交所技術交易改造上，盡早完成北交所從技術到業務的全面支持。
落實投資者適當性、投教宣傳成近期工作重點
除了緊鑼密鼓地推進合格投資者開戶工作以外，近期落實投資者適當性、投教宣傳成了不少券商經紀業務的工作重點。
據南京證券介紹，投資者適當性工作方面，公司針對70周歲及以上的老齡投資者要求分支機構采取臨柜方式為其開通股轉交易權限，對于投資者的資產來源及資金流動情況予以重點關注，嚴防“墊資開戶”等其他情形發生。同時，根據中登公司相關要求，公司在非現場方式開通北交所交易權限的流程中嵌入了視頻見證環節，進一步對投資者身份進行核實，同時見證了其開通權限的真實意愿，有效防范風險，實現合規開戶。
據興業證券介紹，近期公司持續高效推進北交所權限開通工作，做好北交所投資者服務，根據北交所投資者適當性管理要求，結合投資者動員計劃和安排進行充分梳理及細化，密切跟蹤北交所開戶進展，為后續北交所開市交易打下堅實的客戶基礎。
在投資者教育方面，海通證券于9月20日啟動了線上“北交所業務規則專題知識競賽”，以賽促學，引導投資者充分了解規則、知曉風險。截至9月29日中午，已有近六萬人參與比賽。
申萬宏源證券表示，在開戶過程中，發現有相當一部分客戶未能通過知識測試，對北交所的規則并不了解，一方面公司將持續宣傳北交所各項規則、北交所與新三板的聯系與區別；一方面匯同申萬研究所，為投資者提供更專業的資訊服務。
東海證券表示，公司充分調動全國70多家網點積極組織線下投教宣傳活動，公司自制印刷宣傳折頁2萬余份，將在各網點線下的專題宣傳活動中向投資者免費發送。同時，利用東海證券互聯網投教基地，該網站專設的知識欄內發布了大量關于北京證券交易所的優秀投教作品，作品形式有文章、海報、長圖等。
國金證券表示，公司目前已經在客戶端、自媒體等客戶接觸點上線了北交所相關知識專欄，通過文章、圖文、視頻、直播、客服回訪等方式，向客戶解讀北交所上市、權限開通、交易等相關規則，并及時回復投資者關心的問題。
責任編輯：王涵
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