記者 | 孫藝真 馮賽琪（實習）
證監會重拳打擊“假外資”。
12月17日晚，中國證監會網站發布關于就修改《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》公開征求意見的通知。
征求意見稿提出，第十三條第一款修改為：“投資者依法享有通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買入的股票的權益。滬深股通投資者不包括內地投資者。”
證監會發布的修訂說明指出，滬深交易所同步修訂的滬深港通業務實施辦法對內地投資者具體范圍等做進一步明確，內地投資者包括“持有中國內地身份證明文件的中國公民和在中國內地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”
證監會表示，自規則實施之日起，香港經紀商不得再為內地投資者新開通滬深股通交易權限。
政策實施之日起1年為過渡期，過渡期內，存量內地投資者可繼續通過滬深股通買賣A股。過渡期結束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續賣出；無持股內地投資者的交易權限由香港經紀商及時注銷。
此次意見征求為期一個月，意見反饋截止時間為2022年1月16日。
12月17日晚間，滬深交易所分別發布消息，擬對《上海證券交易所滬港通業務實施辦法》、《深港通業務實施辦法》的相關條款進行修訂。
修訂內容主要包括兩方面：一是補充規定滬股通、深股通投資者不包括內地投資者；二是明確內地投資者的范圍和界定標準。
相關媒體報道稱，港交所方面負責人已關注到中國證監會、上交所及深交所今天在滬深港通業務規則的修訂征求意見稿中規定內地投資者不得參與滬深股通交易，并表示“此修訂僅涉及內地個人及組織開設的滬股通和深股通交易賬戶。”
近年來，有部分內地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限，通過滬深股通交易A股。
基于此背景，證監會修訂互聯互通規定，規范內地投資者返程交易行為，從嚴監管“假外資”。
目前，這類交易總體規模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。但大部分投資者無實際交易，近三年有北向交易的內地投資者約有3.9萬名，占全部內地投資者的2.3%。
值得注意的是，本周的5個交易日，北向資金合計凈買入114.66億元，其中，滬股通合計凈買入69.53億元，深股通合計凈買入45.13億元，為連續第5周凈買入。
證監會表示，此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中98%以上已開立內地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發生跨境違規活動的風險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩運行和長遠發展。
下一步，證監會將堅定不移穩步推進資本市場高水平雙向開放，持續完善滬深港通機制，便利境外投資者投資A股市場，深化跨境監管執法協作，切實維護滬深港通和兩地市場的平穩運行和健康發展。
責任編輯：張熠
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