證監會發布優先股試點管理辦法 三類公司可發行
中國證監會21日召開新聞發布會，正式發布《優先股試點管理辦法》(下稱《辦法》)。
證監會新聞發言人張曉軍今日表示，此次發布實施的《辦法》共9章70條，《辦法》主要內容包括，一是上市公司可以發行優先股，非上市公眾公司可以非公開發行優先股。
二是三類上市公司可以公開發行優先股：其普通股為上證50指數成份股；以公開發行優先股作為支付手段收購或吸收合并其他上市公司；以減少注冊資本為目的回購普通股的，可以公開發行優先股作為支付手段，或者在回購方案實施完畢后，可公開發行不超過回購減資總額的優先股。
三是上市公司發行優先股，可以申請一次核準分次發行。
四是公司非公開發行優先股僅向本辦法規定的合格投資者發行，每次發行對象不得超過200人，且相同條款的優先股的發行對象累計不得超過200人。
五是優先股交易或轉讓環節的投資者適當性標準應當與發行環節保持一致；非公開發行的相同條款優先股經交易或轉讓后，投資者不得超過200人。
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證監會新聞發言人張曉軍21日表示，為保護投資者利益，優先股試點管理辦法重點針對容易出現利益輸送的環節進行規定，其中，就票面股息率有所規定；高管親戚排除在非公開發行合格投資者之外；關聯股東參與優先股發行的，關聯股東需回避表決；獨立董事要發表意見。
證監會新聞發言人張曉軍表示，《辦法》采納了投資者的意見，刪除了關于可轉換優先股的有關條款，并新增規定，上市公司不得發行可轉換為普通股的優先股。
證監會新聞發言人張曉軍21日表示，非公開發行優先股采用儲架發行。
中國證監會新聞發言人張曉軍21日介紹，為統一優先股票面金額，便于投資者理解和交易，滿足融資需求，證監會[微博]將優先股每股票面金額確定為100元。
證監會新聞發言人張曉軍21日表示，公開發行優先股，任何投資者都可以參與，在市場上公開買賣，沒有任何限制；非公開發行優先股規定了合格投資者范圍，不符合投資者門檻的投資者，可通過基金、信托、理財產品方式間接投資優先股。
證監會新聞發言人張曉軍表示， 近期將出臺優先股試點管理辦法的配套措施，涉及信息披露義務、公司章程修訂、并購重組事項。張曉軍表示，還將會同有關單位出臺配套規則，同時滬深交易所、中國結算、新三板都將出臺相應的業務規則。
針對投資者反映的個人合格投資者門檻過高的問題，證監會新聞發言人張曉軍21日表示，對于非公開發行的優先股門檻保持不變，而對于合格范圍外的中小投資者可以通過投資基金產品、銀行理財產品等方式間接投資優先股。
證監會新聞發言人張曉軍表示，征求意見中有提出擴大公開發行優先股的試點范圍，但證監會并未采納。張曉軍指出，優先股試點堅持穩妥起步的原則，維持上證50指數成分股為優先股試點范圍。
證監會發言人表示，將嚴格限制可轉換優先股，上市公司不得發行可轉為普通股的優先股。上市公司發行優先股，非公開發行優先股公司最近3年平均可分配利潤不少于優先股一年發行的股息；公開發行優先股，要求公司連續三年盈利。
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