上交所對(duì)違規(guī)交易直接上報(bào)證監(jiān)會(huì)
□對(duì)違規(guī)事實(shí)明確的異常交易，上交所不再采取自律監(jiān)管措施，嘗試直接作為案件線索上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處
□上交所2013年向證監(jiān)會(huì)上報(bào)違規(guī)案件線索130件(同比增長124%)，對(duì)114篇媒體報(bào)道進(jìn)行了核查，并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了15份信息快報(bào)
⊙記者 王璐 ○編輯 邱江
上海證券交易所日前發(fā)布《2013年自律監(jiān)管工作報(bào)告》。配合證監(jiān)會(huì)加快監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的改革舉措，上交所從交易所的功能和定位出發(fā)，著力于提升自律監(jiān)管的效率和效果。報(bào)告顯示，對(duì)違規(guī)事實(shí)明確的異常交易，上交所不再采取自律監(jiān)管措施，嘗試直接作為案件線索上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。上交所2013年向證監(jiān)會(huì)上報(bào)違規(guī)案件線索130件(同比增長124%)，對(duì)114篇媒體報(bào)道進(jìn)行了核查，并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了15份信息快報(bào)。
該份報(bào)告從七方面總結(jié)了2013年上交所自律監(jiān)管的工作重點(diǎn)。一是以規(guī)則制度完善和加大懲處力度為抓手，推動(dòng)市場(chǎng)法制化、透明化、規(guī)范化。二是以實(shí)施信息披露直通車為核心，推進(jìn)上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型。三是加強(qiáng)會(huì)員自律管理，積極探索建立創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。四是強(qiáng)化證券市場(chǎng)交易監(jiān)管，積極開展新業(yè)務(wù)和跨市場(chǎng)監(jiān)管。五是積極推進(jìn)基金市場(chǎng)發(fā)展，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)期權(quán)全真模擬交易上線。六是扎實(shí)推進(jìn)債券市場(chǎng)建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。七是圍繞上交所創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，深入開展投資者教育與保護(hù)。
具體而言，上交所2013年積極推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則建設(shè)，新制定業(yè)務(wù)規(guī)則34件，修改業(yè)務(wù)規(guī)則14件，規(guī)則制定和修改的數(shù)量較2012年增加23%；全年廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共計(jì)37件，較2012年增加了15%。重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)業(yè)務(wù)通知的歸并，全年廢止的業(yè)務(wù)通知達(dá)到22件，占廢止總量的58%。在此基礎(chǔ)上，上交所進(jìn)一步完善紀(jì)律處分機(jī)制，全年召開紀(jì)律處分審核會(huì)議7次，審議紀(jì)律處分事項(xiàng)35件，對(duì)3家公司和15名個(gè)人予以公開譴責(zé)，對(duì)19家公司和81名個(gè)人予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)3名個(gè)人公開認(rèn)定一段時(shí)間內(nèi)不適合擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員。
2013年，上交所以實(shí)施信息披露直通車為核心，穩(wěn)步推進(jìn)上證e互動(dòng)、監(jiān)管公開、并購重組市場(chǎng)化改革、強(qiáng)化事后監(jiān)管等多項(xiàng)重點(diǎn)工作，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。全年共審核上市公司各類公告52948份，審核定期報(bào)告3852份；實(shí)施臨時(shí)停牌349次，連續(xù)停牌710次；發(fā)出各類監(jiān)管函件972份。截至2013年底，上證e互動(dòng)平臺(tái)累計(jì)瀏覽量872.9萬，日平均訪問量達(dá)4.6萬。上市公司與投資者之間溝通良好，互動(dòng)有序，共計(jì)答復(fù)了9533條投資者提問，發(fā)布了870條公司信息。
根據(jù)報(bào)告，2013年是上交所市場(chǎng)監(jiān)察工作取得新進(jìn)展的一年，具體表現(xiàn)為“一增、一減、一加強(qiáng)”，即案件線索上報(bào)數(shù)量由2012年的58件增加至130件；針對(duì)異常交易的電話警示及發(fā)函數(shù)量由2012年的5000多次減少至900余次；一線監(jiān)管交流與服務(wù)工作力度大大加強(qiáng)，面向各類市場(chǎng)主體的走訪調(diào)研累計(jì)81家次。
報(bào)告還指出，2013年上交所進(jìn)一步拓寬案件線索來源。一方面，通過研究并制定債券市場(chǎng)防范利益輸送的監(jiān)管方案，全年上報(bào)涉嫌操縱價(jià)格和利益輸送類的案件線索22起。另一方面，通過監(jiān)管科技化提高監(jiān)管效率。利用科技手段加大了對(duì)“老鼠倉”等各類違法違規(guī)行為的監(jiān)控力度，改進(jìn)發(fā)現(xiàn)隱蔽型違法違規(guī)行為的能力和速度，提高違法違規(guī)的成本，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力。
此外，在2012年模擬交易的基礎(chǔ)上，上交所進(jìn)一步從組織架構(gòu)、規(guī)則、業(yè)務(wù)、技術(shù)、市場(chǎng)等方面加快了個(gè)股期權(quán)全真模擬交易的上線準(zhǔn)備工作。上交所期權(quán)全真模擬交易于去年12月26日順利上線，后續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)良好。
上交所表示，2014年將從保護(hù)投資者權(quán)益出發(fā)，更加合理配置監(jiān)管資源，努力構(gòu)建高效透明的監(jiān)管體系，繼續(xù)探索實(shí)踐各類監(jiān)管新手段，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管的有效性、科學(xué)性和公開性，努力維護(hù)證券市場(chǎng)“三公”秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
(《2013年自律監(jiān)管工作報(bào)告》全文見封八)
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