為提前達標，券商紛紛推出嚴格的內部獎罰措施

　　證券時報記者 劉 云

　　本報訊 為提前“舉手”不合格賬戶的清理工作，以得到監管層的多項鼓勵措施，各家券商紛紛對營業部實施“胡蘿卜加大棒”的獎罰并重措施。據相關人士透露，監管層有意在近期推出5家(或5至7家)券商，作為首批提前完成不合格賬戶清理工作的試點券商。在此政策激勵下，各家券商紛紛采取獎懲并舉的措施，加快旗下營業部的賬戶清理工作。

　　獎罰并重為達標

　　據記者了解，目前大部分提前“舉手”不合格賬戶清理的券商，正在接受當地證監局的驗收，少數券商已順利通過驗收，并對未規范不合格賬戶提前實施中止交易措施，只等證監會的正式批文。

　　但也有部分券商在驗收后，雖已獲當地證監局對未規范不合格賬戶提前實施中止交易措施的通知，但仍有其他硬性指標未達標。廣東一券商就因“證券公司柜面系統記載的投資者資金賬戶信息、登記結算系統中注冊的投資者A股賬戶信息、以及投資者關鍵信息一致率為100%”這一硬性指標未達標，而不得不“返工”。

　　監管部門此前提出的賬戶規范“先舉手有糖吃”的獎勵措施，對券商有著不小的誘惑力。監管部門曾表示，券商如在今年4月30日前提前清理完除一年之內未交易的不合格賬戶后，可提出復核、查驗的申請。對于提前完成、措施得力、過程平穩、質量保證的公司，監管部門將在分類評級方面給予加分鼓勵，同時在增設新網點、批準新業務等方面給予適當鼓勵和支持。

　　正因如此，多家有意提前“舉手”的券商，對其相關業務部門、營業部公布了“胡蘿卜加大棒”的獎罰措施。據記者了解，深圳一家創新類券商承諾，在公司整體獲證監局驗收合格的前提下，如單個營業部在抽查過程中順利通過，總部將獎勵50萬元。

　　有獎自然有罰。某券商一家西北地區營業部在公司第三次內核時依然存在問題，該營業部經理被當場撤職，換上了新的負責人。經日夜加班，最后終于順利通過證監局的驗收。

　　據悉，大多數券商已將不合格賬戶驗收結果計入營業部考核的重要指標中，驗收合格與否已與營業部各員工日常薪酬和年終獎緊密掛鉤。在這種情況下，營業部的積極性被大大調動起來。為了能順利通過監管層抽查，很多營業部員工近幾月下班時間基本都在晚上零點以后。

　　整體進度可能推遲

　　據業內人士透露，由于不合格賬戶清理工作涉及的工作量巨大，各種賬戶規范的困難程度比預想的大很多，監管層對提前“舉手”的券商下發正式批文的時間可能有所推遲。

　　此前監管層對各家券商下發的證券公司規范賬戶的內部操作指引指出，“證券公司稽核部門對賬戶規范工作進行內部稽核后向屬地證監局申請驗收；申請賬戶規范工作完成的證券公司應擬定剩余不合格賬戶中止交易公告，聲明將于2008年3月15日開始對未規范不合格賬戶提前實施中止交易措施，并充分提示風險，清晰描述不合格賬戶規范后恢復交易等業務辦理流程。”指引還表示，“3月份提出申請并完成驗收工作的，同樣視為提前完成賬戶規范工作。”

　　記者了解到，一部分已經通過證監局驗收的券商，目前還未正式收到對未規范不合格賬戶提前實施中止交易的通知，而正式上報至證監會的驗收報告，可能將推遲至4月10日左右。

　　此外，業內人士建議，由于部分券商投資者賬戶數量龐大，歷史遺留問題較多，為了保證不合格賬戶清理的效果，監管層可考慮適當延遲全面完成不合格賬戶規范工作的“大限”。