證監會系列行政處罰：顧雛軍被罰款三十萬元

　　新浪財經訊 14日晚間消息，證監會網站公布一系列行政處罰決定書，諸多證券公司、上市公司和期貨公司的高管人員受到警告、罰款甚至吊銷從業資格等不同程度的處罰。

　　其中，經查明，科龍電器披露的2002年、2003年、2004年年度報告存在虛假記載、重大遺漏等違法事實，對科龍電器處以六十萬元罰款；對顧雛軍給予警告，并處以三十萬元罰款；對劉從夢、嚴友松、張宏分別給予警告，并處以二十萬元罰款。

　　廣東證券及其相關人員在科大創新的首次公開發行股票中存在違法行為，科大創新采取虛增銷售收入及賬外處理費用的方式虛增利潤822.19萬元。證監會因此對鐘偉華等人處以警告和3萬元罰款。日前，廣東證券已依法被責令關閉。

　　三江源證券董事長賀年因挪用客戶國債的行為違反了《證券法》，證監會對賀年處以吊銷賀年的證券從業資格證書的處罰。

　　富成證券因存在非法挪用客戶企業債券1.66億元、違規開展委托理財業務、違規拆借資金違法行為，當事人孫德明、易培劍被吊銷證券從業資格證書。

　　鑫國聯期貨因違反《期貨交易管理暫行條例》，其上海營業部被處以給予警告和10萬元罰款，奚家松被處以2萬元罰款，萬紀忠被處以1萬元罰款。

　　經易期貨因違反《期貨交易管理暫行條例》，其上海營業部被給予警告，并處以10萬元罰款，陳進華被處以2萬元罰款，周想平被處以1萬元罰款。

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