中國證監會行政處罰決定書(孫德明、易培劍)

　　證監罰字[2006]19號

　　當事人：孫德明，男，1965年出生，富成證券經紀有限責任公司(以下簡稱富成證券)原董事長，住址：上海市靜安區延平路123弄。

　　易培劍，男，1970出生，富成證券原擬任董事長(2005年1月至4月)，住址：廣東省深圳市福田區聚豪園景麗閣4F。

　　富成證券違反證券法律法規一案現已調查、審理終結，我會依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由及依據。

　　經查明，富成證券存在以下違法行為：

　　(一)非法挪用客戶企業債券1.66億元

　　自2004年7月起至2005年3月，富成證券未經客戶同意，擅自挪用客戶99寶鋼債共計1.66億元進行債券回購。深圳萬泓技術有限公司(以下簡稱深圳萬泓)和海南一鼎實業有限公司(以下簡稱海南一鼎)利用上述回購款在富成證券下屬3個營業部4個資金賬戶下掛的115個個人股東賬戶共購入“思達高科”(股票代碼：000676)862萬股。同時，深圳萬泓分別在富成證券杭州營業部托管了其實際控制資金賬戶下134萬股“思達高科”、在福州營業部托管了浙江三寶投資管理有限公司賬戶下的266萬股“思達高科”作為1.2億元企業債回購款的抵押。

　　富成證券的上述行為違反了原《證券法》第七十三條第(三)項“挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金”的規定，構成了原《證券法》第一百九十三條所述“未經客戶的委托”，“挪用”“客戶賬戶上的證券”的行為。

　　孫德明對非法挪用客戶企業債券1.2億元承擔責任，易培劍對非法挪用客戶企業債券0.46億元承擔責任。

　　(二)違規開展委托理財業務

　　富成證券未取得我會批準的客戶資產管理業務資格。2004年5月富成證券與上海良友(集團)有限公司進出口分公司(以下簡稱上海良友)簽訂國債托管協議，托管該公司持有的面值為6976萬元的03國債(1)，用于國債回購，期限自2004年4月8日至2005年4月8日，并約定利率6.3833%。

　　富成證券的上述行為違反了原《證券法》第一百三十一條第二款“證券公司不得超出核定的業務范圍經營證券業務和其他業務”的規定，構成了原《證券法》第一百九十九條所述“證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務”的行為。

　　孫德明應對上述行為承擔責任。

　　(三)違規拆借資金

　　富成證券和深圳萬泓分別于2004年12月15日和2004年12月22日簽訂2份資金拆借協議，金額分別為500萬元和1000萬元。富成證券作為資金的拆出方。另外，富成證券于2005年1月5日以舟山一處自有房產做抵押，融資1000萬元拆借給深圳新華證科技開發有限公司。富成證券違規拆出資金共計2500萬元。

　　富成證券的上述行為違反了原《證券法》第一百三十條“經紀類證券公司只允許專門從事證券經紀業務”和原《證券法》第一百三十一條第二款“證券公司不得超出核定的業務范圍經營證券業務和其他業務”的規定，構成了原《證券法》第一百九十九條所述“證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務”的行為。

　　孫德明應對該行為承擔責任。

　　依據原《證券法》第一百九十三條的規定，本會決定吊銷孫德明、易培劍的證券從業資格證書。

　　當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議，也可以在收到本處罰決定之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證券監督管理委員會

　　二○○六年六月三十日