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　　來源：河北證監局

　　行政處罰決定書（靳昕）

　　當事人：靳昕，男，1992年2月出生，住址：上海市浦東新區。

　　依據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號，以下簡稱《廉潔從業規定》）的有關規定，我局對靳昕違反廉潔從業規定案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，靳昕涉嫌違法違規的事實如下：

　　靳昕自2019年1月起擔任長江證券股份有限公司（以下簡稱“長江證券”）研究所研究員，系長江證券的證券從業人員。靳昕因工作關系認識申萬菱信智能驅動基金（以下簡稱“申萬菱信基金”）的基金經理徐某航。2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調研等活動機會，從徐某航處獲知申萬菱信基金關于“錦泓集團”的未公開信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶交易“錦泓集團”，累計成交金額411.06萬元。

　　上述違法事實，有證券賬戶資料、詢問筆錄、勞動合同等證據證明。

　　靳昕的上述行為違反了《廉潔從業規定》第十條第（二）項規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《廉潔從業規定》第二十條的規定，我局決定：

　　對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證券監督管理委員會河北監管局

　　2022年12月14日

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責任編輯：陳詩瑩