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　　來源：北京證監局

　　關于對信達證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定

　　〔2022〕69號

　　信達證券股份有限公司：

　　經查，你公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。上述問題違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關規定。

　　根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應采取切實有效的整改措施，提升投行業務內部控制有效性，加強ABS業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。你公司應于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證監會北京監管局

　　2022年4月14日

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