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　　財聯社（深圳，記者 吳昊）訊，恰逢深圳因疫情按下““暫停鍵”，招商證券APP因系統故障也登上了熱搜榜。事實上，近一兩年券商APP宕機事件出現并不罕見，每次宕機事件出現，都會給同行敲一敲警鐘。

　　今日午間收盤后，招商證券已正式回應稱，問題是出在“成交回報處理延遲”，且經過加緊修復后，問題已有所緩解，系統其他功能正常。不過截至發稿前，“招商證券崩了”的微博話題仍然破了2700萬閱讀量。

　　“出現問題也是相對正常的，但滅火比修復更重要，考驗應急處理能力。”一位資深行業人士談到。另一券商網絡金融人士也表示，券商在相關應急預案、系統測試、監控體系搭建等方面還應當加強。

　　值得關注的是，當前APP已成為券商數字化業務的核心載體，其安全性、穩定性、專業性、高效率等方方面面，也與券商數字服務能力密切綁定在一起。

　　正所謂“無監控、不運維”，構建一套完整的監控體系，能夠最大程度的降低信息系統異常給業務造成的影響，提升運維效率和運維水平。這或許也是透過今日的單一個案，更為需要被行業所重視和思考的命題。

　　同時，近年來，證券期貨業網絡安全相關的文件陸續出臺，也正把行業的網絡安全保護工作，提升到了前所未有的高度。

　　招商證券APP系統出故障

　　3月14日早開盤后，招商證券APP被投資者反饋稱服務器出現問題，不僅看不到歷史委托/成交情況，客戶反應稱，出現的情況主要是“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”。實際情況如何呢？

　　對此，招商證券于午間收盤后作出正式回應，第一是針對客戶反饋的“無法成交”，公司稱，集中交易系統所有交易委托都已實時傳送至交易所系統，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息。招商證券相關負責人進一步解釋稱，因系統故障影響了成交回報的報送，但并沒有影響成交。

　　第二是關于撤單，對此公司表示，撤單交易確實受到影響，“給客戶帶來的不便，公司深感抱歉。目前公司正在加緊修復，問題已經有所緩解，系統其他功能正常”。

　　記者瀏覽新浪微博，截至發稿前，“招商證券崩了”話題的閱讀量已突破2700萬，討論帖超3000條，其中充斥著網友針對系統故障的不滿留言，以及對于系統恢復及時性的質疑。

　　不過一位券商網絡金融人士表示，中后臺系統的修復工作并沒有大家普遍以為的簡單，部分搶修動作還涉及相關系統的重啟，而這在盤中的實現難度非常高。

　　上述一位資深行業人士還談到，此次事件暴露出部分券商內部應急管理流程尚有欠缺。另外他談到，從客戶結構看，招商證券有大量來自微信的客戶，“如果這些人交易不了，有些客戶公司可能還難以取得聯系，做好客戶的聯系是事件出現后一件重要工作，也考驗各地營業部的應急反應。”他認為，針對全證券行業互聯網客戶的管理難題，或在接下來受到監管部門的關注，也是各券商接下來值得思考且也應當重視的命題。

　　此次事件反映出券商在相關應急預案方面還應當加強，“例如搭建雙機熱備服務器，實現多線路、分布式部署等。”上述人士還認為，信息技術團隊在做系統測試時應當更加謹慎，尤其是壓力測試等方面。

　　無監控、不運維，行業網絡安全條例日益完善

　　誠然，近年來券商在數字化轉型上面步調加快、程度加深，但透過今日這一突發個案，更應引起重視的是其背后不容忽視的基礎建設短板。

　　“無監控、不運維”。監控系統是運維的基礎，也是持續改善運維工作的重要數據來源。上交所《交易技術前沿》刊登的《證券公司信息系統監控管理實戰分享》一文中談到，構建一套完整的監控體系，能夠最大程度的降低信息系統異常給業務造成的影響，提升運維效率和運維水平。

　　2013年，中國證監會發布《證券期貨業信息系統運維管理規范》，明確指出“證券期貨機構應采取監控措施，配備監控和報警工具，對影響信息系統正常運行的關鍵對象，包括機房環境、網絡、通信線路、主機、存儲、數據庫、核心交易業務相關的應用系統、安全設備等進行監控。報警方式可包括聲光、電話、短信、郵件等。”同時，對每種監控對象的監控內容、監控系統的日志保存、監控日志評估也進行了規范。

　　2020年，新修訂的《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》中，對“較大事件”進行了定義，“證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的；第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上”。以此來看，故障的恢復時間直接決定了信息安全事件的級別，進而影響證券公司的分類評價評分情況。

　　近年來，《證券期貨業網絡安全等級保護基本要求》《證券期貨業網絡安全等級保護測評要求》《證券期貨業網絡安全等級保護工作指引（征求意見稿）》等相關文件陸續發布，足見監管機構對證券期貨業網絡安全的高度重視，以及對網絡安全等級保護工作的積極推動和逐步細化。

　　不過，相關行業人士也提出，當前證券公司系統監控仍存在諸多痛點待解決。如監控項不全，存在監控盲區、缺少關鍵業務指標監控、缺少基于業務流向的監控展示；監控管理流程不完整，缺少對系統監控的全生命周期管理；監控系統繁多等。

　　券商數字化轉型根基還不夠穩固

　　從行業整體來看，當前數字化轉型和建設已成為券商未來發展的全新戰略高地，聚焦如何鋪資源、建隊伍、打基礎，各家券商均在積極著手。尤其是移動端APP建設方面，據波士頓咨詢統計，截至2021年，券商自營APP共計124個，占機構總數比例達95%，已在實質上成為券商開展數字化業務的核心載體。

　　整體而言，全行業對于數字化轉型的觀念意識初步構筑，但仍存在數字化根基不夠穩固等問題。一位受訪券商信息技術人士表示，主要體現在數據體系不完善、數倉等關鍵基礎設施薄弱、系統架構靈活性欠缺等方面。

　　同時，波士頓咨詢在《券商數字化轉型破局之道》報告中指出，雖然近年來國內券商從未停止擴充科技人才隊伍的步伐，但相比國際領先投行，科技人才建設水平仍有較大提升空間。當前，國內業務規模相對可觀，且走在數字化轉型前列的券商機構，其科技人才占比基本在10%-12%，而同期國際領先投行的這一比例基本維持在25%左右，差距仍然明顯。

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責任編輯：馮體煒