導讀：國泰君安內部負責投行業務的總經理朱毅被以“協助調查”的名義被監管部門帶走，在其被帶走之后，據叩叩財訊獨家獲悉，11月24日下午，國泰君安內部已經緊急召開高管會，臨時任命了一位新的投行負責人以接替朱毅之位。
作者：雷 都@北京
11月24日下午，一則有關總部位于上海的某頭部券商或出大事的傳聞開始在業內流傳，并稱該券商“一把手”被抓。
旋即，有業內人士向叩叩財訊透露，卷入上述傳聞中的某“四字”頭部券商即為國泰君安。
“國泰君安內部最近的確有非常事件發生。”上述接近于國泰君安的業內人士告訴叩叩財訊，國泰君安內部負責投行業務的總經理朱毅被以“協助調查”的名義被監管部門帶走。
公開資料顯示，朱毅，此前擔任國泰君安投行事業部黨委委員、執委會委員、投資銀行部總經理，在被帶走之前，主要負責國泰君安投資銀行部的日常工作，從事股權IPO、再融資等投行業務。
“朱毅此次被帶走調查應該與國泰君安關系不大，很可能是其當年出任證監會主板發審委委員時候的舊案。”上述業內人士透露。
在出任國泰君安投行業務負責人之前，朱毅曾任職于上海證監局擔任法制處處長，2012年5月至2017年，朱毅還連續三屆出任證監會第十四屆至十六屆主板發審委兼職委員。
在朱毅被帶走之后，據叩叩財訊獨家獲悉，11月24日下午，國泰君安內部已經召開了緊急高管會，臨時任命了一位新的投行負責人以接替朱毅之位。
“朱毅是2018年前后加盟國泰君安出任投行部門負責人的，此前其任職于上海證監局。”上述接近于國泰君安有關人士向叩叩財訊透露，2016年9月，原上海證監局副局長朱健“下海”加盟國泰君安擔任公司副總裁一職，此后不久，同樣曾在上海證監局與朱健共事多年的朱毅也隨后到崗國泰君安。
在朱毅入職國泰君安前期，國泰君安投行部負責人另有他人，而朱毅向外公布的頭銜則是國泰君安證券投資銀行部聯席總經理。
隨后，朱毅的影響力在國泰君安投行部內部逐漸擴大。
據2021年初新財富公布的一份“2020年度最佳投資銀行家”的榜單中，對朱毅的介紹道：“2020年，國泰君安對投行業務組織架構進行了重大的改革和調整，從以地區為主、行業為輔的投行架構向以行業和地區并重的架構轉型，為邁向國際一流投行打下了堅實的基礎。改革后的投資銀行部下設15個二級部門，其中11個為區域投行部，三個行業組，包括醫藥、TMT、金融科技以及一個國際業務并購部，朱毅管理的人員規模超600人”。
“朱毅的突然被帶走調查，對國泰君安的投行業務而言應該是有較大的沖擊。”滬上另一家大型證券的負責人士向叩叩財訊表示，據其所知，朱毅被帶走的消息在今天早些時候已經在投行圈內傳開，有券商投行部門已經開始示意投行團隊開始著手“挖角”國泰君安的相關保薦項目。
1）或牽扯多年前的發審舊案
近年來，證監系統反腐持續高壓，日前，中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應”。
而此次朱毅的案發，或牽扯便很可能是多年前的IPO發審舊案。
早在2012年間，斯時還在上海證監局任職的朱毅便成功入選證監會第十四屆主板發審委名單，其后更連續三屆獲得連任，直到2017年第十六屆發審委任職期滿。
“早前，創業板與主板發審委相互獨立，連續出任三屆創業板發審委員者不算罕見，但是能在主板發審委中連續出任三屆委員者，屈指可數。這也可見監管層對于朱毅的專業認可。”上述接近國泰君安的有關人士表示。
據證監會官網公開信息顯示，在擔任主板發審委兼職委員期間，朱毅共參與了300余場發審會，審核了超過300家企業的IPO上市申請。
實際上，在此次朱毅被協助帶走調查的幾個月前，另兩位與朱毅同一時期曾出任主板發審委委員且交易頗多的相關人士亦被帶走調查。
2021年7月，曾出任證監會第12、13、16屆主板發審委委員的同樣“三朝元老”及的操艦，被帶走協助調查。
公開資料顯示，操艦，本科畢業于同濟大學，后考取復旦大學并于2005年獲得博士學位，在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發行上市部副總監、上交所公司部總監助理、上交所發行上市中心副總經理一職。2019年下半年，在上交所科創板審核中心成立并運行成熟之后，操艦便被委以重任出任上交所審核中心副主任一職。
幾乎在操艦被帶走的同時，天健會計事務所原副總裁陳翔也被宣告“失聯”。
陳翔則與朱毅一樣，曾連續擔任證監會第十四至十六屆主板發審委委員。
“操艦、朱毅、陳翔三人，在出任發審委時，工作多有交集，曾多次聯手審理有關IPO申請，有消息稱，朱毅被查也可能是被‘順藤摸瓜’。”上述接近于國泰君安的有關業內表示。
朱毅也同樣不是近期“疑似”卷入相關案件的唯一一個券商高層。
2021年9月3日，安信證券分管投行業務多年的高管、副總裁秦沖被爆離職。
但據叩叩財訊此前獲悉，在離職前，秦沖便曾因配合相關調查失聯多日。亦有知情人士向叩叩財訊證實，秦沖、操艦、陳翔等三人的調查或皆因同一案件由頭所引發。
2）多名前發審委員被查
朱毅被查一案是否真的與幾個月前接連被查的操艦、秦沖、陳翔案相關事，目前尚未有具體說法。
但無論是孤立還是相關的案由，都在顯示，IPO審核系統已成為近年來證監系統反腐的高壓之地。
2018年那樁發端于“樂視IPO造假追溯”而引發的數位前發審委員集體被查一案便是近年來“監管人士”利用職權謀取利益的反面典型。
2018年初，便有多家媒體報道稱首屆創業板發審委中有委員被立案調查，其中便包括時任北京天圓全會計師事務所執行合伙人的孫小波、亞太集團會計師事務所副主任謝忠平及大華會計師事務所董事、執行合伙人韓建旻等人，而引發其被調查的“導火線”，便是在近年來一直備受質疑的樂視網IPO有關。
在上述三人落馬后，受其中部分人士的供述牽連揭發，同樣曾任首屆創業板發審委員的蔣新紅亦被帶走調查。
此后，據叩叩財訊獨家獲悉，上述包括蔣新紅在內的這4名委員被“并案處理”且皆交由貴州省辦案機關辦理。
孫曉波、謝忠平、韓建旻等三人的涉案事由皆在2020年初浮出水面，報告期內數十次收受擬IPO企業每家10-20萬元不等的“公關費”，構成了三人粗暴而又直接的受賄線索。
隨后，塵埃落定的蔣新紅案因其涉案案由的典型性和代表性，被監管層視為了金融業內違法亂紀的典型重點案件，更作為證監會發審委員受賄的唯一案例入選監管系統內部的警示學習文獻。
據叩叩財訊獲悉，蔣新紅案的案由并不復雜，簡而言之便是某企業在IPO上會前以關聯人代持的方式向蔣新紅贈送“干股”的形式以獲得其幫助并成功上市，在該企業成功上市之后，幫助蔣新紅代持的相關人士通過二級市場拋售相關股票，讓蔣新紅獲得了超過千萬元的巨額收益。
“直接受賄、許以干股并用代持的方式上市套現、內幕交易等等，是IPO審核腐敗中最為常見的利益輸送方式。”上述接近于監管層的知情人士表示。
同樣，操艦也不是第一位被查的曾任“三朝元老”級的發審委員。
在上述2018年爆發的發審委受賄“窩案”中，作為主犯之一的孫小波便也曾連續三屆出任IPO發審委委員，公開資料顯示，孫小波曾于2009年8月至2012年8月期間連續擔任三屆證監會創業板發審委委員。
據先關判決信息顯示，孫小波擔任發審委委員期間，利用其職務便利，為多家擬上市企業IPO審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權或地位形成的便利條件，為擬上市企業引薦、聯絡發審委委員及相關人員為企業過會提供幫助，多次非法收受相關企業和保薦機構人員送的錢物，共計人民幣330.5萬元（含價值10.5萬元的購物卡）、29萬美元（折合1886575元）、25.5萬歐元（折合2137059元）、55萬港幣（折合452746元），共計折合人民幣7781380元。
最終，孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑11年，處罰金250萬元，沒收受賄所得贓款合計約778.14萬元。
更早之前的2015年3月下旬，時任證監會第六屆創業板發審委委員一職的胡世輝在任期內被查，作為原任科技部高新技術發展及產業化司原副司長的胡世輝，在此次被查時，也曾歷任第四、五、六屆創業板發行審核委員會兼職委員。
責任編輯：彭佳兵
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